[[{"attribute":"F027","value":"#","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Розріз відсутній","date_b":"2018-01-02","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"31","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"За договором відбувається/здійснюється перерахування коштів за межі України на користь третьої особи","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"За договором здійснюються розрахунки на користь третьої сторони","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"33","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Наявність угод/додаткових угод, що передбачають постачання продукції на митну територію інших країн","date_b":"2018-01-02","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"41","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Умови розрахунку за фінансовою операцією передбачають використання юридичних осіб (компаній-оболонок), які мають ознаки, визначені FATF, зокрема щодо наявності непрозорої структури власності","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Умови розрахунку за валютною операцією передбачають використання юридичних осіб (компаній-оболонок), які мають ознаки, визначені в рекомендаціях Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) (уключаючи наявність непрозорої структури власності)","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"25","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції з перерахування коштів за межі України з метою здійснення авансових платежів, пов\"язані з наявними ризиками невиконання нерезидентом зобов\"язань щодо поставки товарів за зовнішньоекономічним договором","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Валютні операції з метою здійснення розрахунків (попередньої оплати), пов`язані з наявними ризиками невиконання контрагентом - нерезидентом зобов`язань щодо поставки товарів за зовнішньоекономічним договором (уключаючи наявність порушень контрагентом -нерезидентом законодавчо встановлених строків розрахунків, створення заплутаних та/або штучних умов здійснення платежів, наявність законодавчих обмежень щодо ввезення товарів на територію України)","date_b":"2019-02-07","date_e":"2023-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Валютні операції (попередня оплата) пов’язані з ризиками невиконання контрагентом–нерезидентом зобов’язань щодо поставки товарів за ЗЕД за наявності хоча б однієї з таких ознак: наявність інформації про перевищення нерезидентом граничних строків розрахунків за операціями з експорту/імпорту; наявність у резидента перевищення граничних строків розрахунків за операціями з експорту/імпорту на суму, яка дорівнює або перевищує 20-кратний розмір по статті 20 Закону № 361-IX (в грн.екв. за офіційним курсом НБУ на дату здійснення операції); наявність у резидента змін/додаткових угод до ЗЕД, що передбачають збільшення строків поставки нерезидентом товарів; наявність протягом попередніх 365 календарних днів неодноразових випадків повернення нерезидентом на користь клієнтів банку попередньої оплати у сумі, що перевищує 50% суми первинного платежу; створення заплутаних/штучних умов здійснення платежів; наявність законодавчих обмежень щодо ввезення товарів на територію України","date_b":"2024-01-01","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"71","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Фін.операція з перерахування клієнтом-постійним представником юр.особи-нерезидента на рахунок юр.особи-нерезидента, інтереси якої представляє на території України це представництво","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Валютна операція з перерахування суб`єктом валютної операції - постійним представництвом юридичної особи-нерезидента на рахунок юридичної особи-нерезидента, інтереси якої представляє на території України це представництво","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"22","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Невідповідність суті фінансових операцій змісту діяльності клієнта/контрагента","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Невідповідність суті валютних операцій змісту діяльності суб'єкта валютної операції/контрагента","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"81","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Наявність інших ознак ризикової фін.операції (на розсуд банку) та передумов щодо імовірного здійснення уповноваженим банком (клієнтами) ризикової діяльності","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Регулярне здійснення пов`язаних валютних операцій, які не потребують надання документів,  групою осіб на користь одного контрагента на суму, що є меншою, ніж розмір (в еквіваленті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установлений Національним банком України на дату здійснення операції), установлений для фінансових операцій, що підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу згідно із законодавством у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму чи фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення ","date_b":"2019-02-07","date_e":"2020-04-27"},{"attribute":"TXT","value":"Регулярне здійснення пов`язаних валютних операцій, які не потребують надання документів, групою осіб на користь одного контрагента на суму, що є меншою, ніж розмір (в еквіваленті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установлений Національним банком України на дату здійснення операції), передбачений статтею 20 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”","date_b":"2020-04-28","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"13","date_b":"2019-02-07","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення юридичною особою або фізичною особою - підприємцем валютної операції у межах запроваджених Національним банком України лімітів на проведення окремих валютних операцій, які мають бути відображені в автоматизованій інформаційній системі Національного банку України \"Ліміти валютних операцій\"","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"24","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Невідповідність між вартістю продукції/роботи/послуги/активу (у т.ч.цінних паперів та корпоративних прав), заявленою в правочині/рахунку-фактурі і її справедливою ринковою ціною, що склалася на ринку ідентичних, а за їх відсутності-однорідної продукції","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Невідповідність між вартістю продукції/роботи/послуги/активу (уключаючи цінні папери, корпоративні права, зобов`язання за аграрними розписками), заявленою в правочині/рахунку-фактурі/актах виконаних робіт, і її (його) справедливою ринковою ціною, що склалася на ринку ідентичних, а за їх відсутності - однорідних продукції/роботи/послуги/активу (уключаючи цінні папери, корпоративні права, зобов`язання за аграрними розписками); невідповідність вартості зовнішнього залучення за окремим договором кредитування ринковим умовам","date_b":"2019-02-07","date_e":"2020-04-27"},{"attribute":"TXT","value":"Невідповідність між вартістю продукції/роботи/послуги/активу (уключаючи цінні папери, корпоративні права, зобов`язання за аграрними розписками), заявленою в правочині/рахунку-фактурі/актах виконаних робіт, і її (його) справедливою ринковою ціною, що склалася на ринку ідентичних, а за їх відсутності - однорідних продукції/роботи/послуги/активу (уключаючи цінні папери, корпоративні права, зобов`язання за аграрними розписками); невідповідність вартості кредиту/позики за окремим кредитним договором/договором позики, який передбачає виконання резидентом-позичальником боргових зобов’язань перед нерезидентом, ринковим умовам","date_b":"2020-04-28","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"26","date_b":"2019-02-07","date_e":"2019-02-07"},{"attribute":"TXT","value":"Основним джерелом походження коштів (активів) суб'єкта валютної операції є фінансова допомога","date_b":"2019-02-07","date_e":"2019-02-07"}],[{"attribute":"F027","value":"00","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Індикаторів немає","date_b":"2018-01-02","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"82","date_b":"2019-02-07","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Дроблення валютної операції-штучне ділення заг.суми вал.операції,яка підлягає  аналізу та перевірці,що передбачає одночасну наявність таких ознак:операції здійснюються однією особою;операції пов`язані між собою одними контрагентами, підставами(договором,контрактом,угодою,ін.документом,що застосовується в міжнар.практиці та може уважатися договором),призначенням операції;кожна операція здійснюється на незначну суму;операції здійснюються не менше,ніж 3 рази на календ.тиждень та/або 10 разів на календ.місяць;заг.сума операцій за календ.тиждень перевищує двократний розмір та/або за календ.місяць-восьмикратний розмір(в еквів.за курсом НБУ на дату здійснення операції),установл.для фін.операцій,що підлягають обов`язковому фін.моніторингу згідно із законодавством у сфері запобігання та протидії легалізації(відмиванню)доходів,одержаних злочинним шляхом,або фінансуванню тероризму чи розповсюдженню зброї масового знищення;інші ознаки дроблення вал.операцій на власний розсуд уповноваж.установи","date_b":"2019-02-07","date_e":"2020-04-27"},{"attribute":"TXT","value":"Дроблення валютної операції-штучне ділення заг.суми вал.операції,яка підлягає аналізу та перевірці,що передбачає одночасну наявність таких ознак:операції здійснюються однією особою;операції пов`язані між собою одними контрагентами, підставами(договором,контрактом,угодою,ін.документом,що застосовується в міжнар.практиці та може уважатися договором),призначенням операції;кожна операція здійснюється на незначну суму; операції здійснюються не менше,ніж 3 рази на календарний тиждень та/або 10 разів на календарний місяць; заг.сума вал.операцій за календарний тиждень перевищує двократний розмір та/або за календарний місяць - восьмикратний розмір (в еквіваленті за курсом НБУ на дату здійснення операції),передбачений ст.20 Закону України\"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,одержаних злочинним шляхом,фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення\";інші ознаки дроблення вал.операцій,які установлені на власний розсуд уповноваженої установи","date_b":"2020-04-28","date_e":"2023-10-19"},{"attribute":"TXT","value":"Дроблення валютної операції-штучне ділення заг.суми вал.операції,яка підлягає аналізу та перевірці,що передбачає одночасну наявність таких ознак:операції здійснюються однією особою;операції пов'язані між собою одними контрагентами,підставами(договором,контрактом,угодою,ін.документом,що застосовується в міжнар.практиці та може уважатися договором),призначенням операції;кожна операція здійснюється на незначну суму;операції здійснюються не менше,ніж 3 рази на календарний тиждень та/або 10 разів на календарний місяць; заг.сума вал.операцій за календарний тиждень перевищує двократний розмір та/або за календарний місяць-восьмикратний розмір(в еквіваленті за курсом НБУ на дату здійснення операції),передбач.ст.20 Закону України\"Про запобігання та протидію легалізації(відмиванню)доходів,одержаних злочинним шляхом,фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення\".Уповноважена установа може додатково встановлювати на власний розсуд інші ознаки дроблення вал.операцій","date_b":"2023-10-20","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"51","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Виконання зобов\"язань за імпортними договорами щодо оплати фактично поставленої продукції на територію України за митними деклараціями, оформлення яких було проведено до 1 січня календарного року, який передує моменту здійснення фін.операції","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Виконання зобов'язань за імпортними договорами (контрактами) щодо здійснення розрахунків за фактично поставлену продукцію на територію України за митними деклараціями, оформлення яких було проведено до 01 січня календарного року, який передує моменту здійснення валютної операції/наміру здійснення валютної операції","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"91","date_b":"2019-02-07","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Наявність інших індикаторів валютної операції (на власний розсуд уповноваженої установи)","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"12","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення переказу коштів в іноземній валюті фіз.особою на суму, що перевищує еквівалент 150000грн. за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим НБУ на дату здійснення операції","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення фіз.особою валютної операції,не пов`яз.з підприємницькою діяльністю,на суму(в еквів.за курсом НБУ на дату здійснення операції),яка перевищує розмір,устан.для фін.операцій,що підлягають обов`язковому фін.моніторингу крім:операцій з оплати витрат:на лікування в мед.закладах іноземної держави;на транспортування хворих;пов`язаних зі смертю громадян за кордоном (транспортні витрати та витрати на поховання);на навчання (виключно для оплати навчального процесу);переказу коштів, отриманих як оплата праці нерезидентами в Україні; переказу пенсій, аліментів; переказу коштів на суму, що не перевищує 50 000 євро або еквіваленту за курсом НБУ на дату здійснення операції,що здійснюється на підставі вироків,рішень,ухвал і постанов судових, слідчих та інших правоохоронних органів, а також з метою оплати витрат іноз.судовим,слідчим,нотаріальним та іншим повноважним органам(уключаючи сплату податків,зборів,інших обов`язкових платежів)","date_b":"2019-02-07","date_e":"2020-04-27"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення фіз.особою валютної операції,не пов`язаної з підприємницькою діяльністю,на суму(в еквів-ті за курсом НБУ на дату здійс.операції),яка перевищує розмір,передбачений ст.20 Закону України\"Про запобігання та протидію легалізації(відмиванню)доходів,одержаних злочинним шляхом,фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення\",крім оплати витрат:на лікування в медзакладах іноз.держави;на транспортування хворих;пов'язаних зі смертю громадян за кордоном(транспортні витрати і витрати на поховання);на навчання(виключно для оплати навч.процесу);переказу коштів,отриманих як оплата праці нерезидентами в Україні;переказу пенсій,аліментів;переказу коштів на суму,що не перевищує 50000євро або еквіваленту за курсом НБУ на дату здійс.операції,що здійснюється на підставі вироків,рішень,ухвал,постанов судових,слідчих та ін.правоохон.органів,з метою оплати витрат іноз.судовим,слідчим,нотаріальним та ін.повноважним органам(в т.ч.податки,збори,ін.обов'язк.платежі)","date_b":"2020-04-28","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"23","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції, економічна доцільність (сенс) за якими відсутня(ій) та/або не містить очевидної законної мети","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Валютні операції, економічна доцільність (сенс) за якими відсутня(ій) та/або не містять очевидної законної мети","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"32","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Фін.операції здійснюються: з використанням векселів, поручителем на підставі договорів поруки, на користь сторони, що набула права в результаті відступлення права вимоги у зобов\"язанні, з використанням зарахування зустрічних однорідних вимог","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Валютні операції за договором здійснюються: з використанням векселів; поручителем на підставі договорів поруки; на користь сторони, що набула права в результаті відступлення права вимоги в зобов'язанні; стороною, що набула зобов'язання в результаті переведення боргу; з використанням зарахування зустрічних однорідних вимог","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"36","date_b":"2023-10-20","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Циклічні валютні операції - сукупність валютних операцій,які здійснюються між рахунками СГД-резидента та ЮО-нерезидента,відкритими в банках України,що передбачає наявність одночасно таких ознак:кількість валютних операцій 4 та більше;валютні операції неодноразово повторюються у період до 30 календарних днів;валютні операції здійснюються на однакові або наближені суми;у межах проведення сукупності валютних операцій одна й та сама особа є ініціатором та отримувачем платіжної операції;у результаті проведення сукупності валютних операцій відбувається купівля/продаж активу,надання/повернення фін.допомоги,формування/погашення заборг-ті за будь-яким правочином(договором),укладеним між ними.Уповноважена установа може додатково встановлювати на власний розсуд ін.ознаки цикліч.валютних операцій,в т.ч.використання для здійснення цикліч.валютних операцій рахунків декількох СГД-резидентів та/або ЮО-нерезидентів, відкритих в банках України,та/або рахунка юр.особи-нерезидента,відкритого в іноз.банку","date_b":"2023-10-20","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"35","date_b":"2023-10-20","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Валютна операція з перерахування коштів з поточного рахунку юридичної особи-нерезидента (крім інвестиційного рахунку) на рахунок суб’єкта господарювання-резидента з метою здійснення розрахунків за операцією з експорту/імпорту товарів, якщо ці кошти: не переказувалися з-за кордону в Україну або переказувалися з-за кордону в Україну до 01 січня календарного року, який передує моменту здійснення валютної операції/наміру здійснення валютної операції, та/або отримані цим нерезидентом від продажу/обміну іноземної валюти, переказаної з-за кордону в Україну до 01 січня календарного року, який передує моменту здійснення валютної операції/наміру здійснення валютної операції","date_b":"2023-10-20","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"11","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Обсяг фінансових операцій не збігається з обсягами звичайної ділової активності клієнта","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Обсяг валютних операцій не збігається з обсягами звичайної ділової активності суб'єкта валютної операції","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"42","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Учасник фін.операції має реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена КМУ до офшорних зон, державі, що не виконує рекомендації організацій, які проводять діяльність боротьби з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом","date_b":"2018-01-02","date_e":"2018-02-27"},{"attribute":"TXT","value":"Учасники фінансових операцій мають реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державах (на територіях), що включені до сформованого банком списку ризикових держав (територій)","date_b":"2018-02-28","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Учасники валютних операцій мають реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державах (на територіях), що включені до сформованого уповноваженою установою списку ризикових держав (територій)","date_b":"2019-02-07","date_e":"2020-10-29"},{"attribute":"TXT","value":"Учасники валютних операцій мають реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державах (юрисдикціях), що включені до сформованого уповноваженою установою списку ризикових держав (юрисдикцій)","date_b":"2020-10-30","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"61","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Фінансова операція з повернення іноземному інвестору дивідендів","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Валютна операція з повернення іноземному інвестору/нерезиденту дивідендів","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"21","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Вид продукції/роботи/послуги/активу (у т.ч. цінних паперів та корпоративних прав) не є характерним для звичайної діяльності клієнта","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Вид продукції/роботи/послуги/активу (уключаючи цінні папери, корпоративні права, зобов'язання за аграрними розписками) не є характерним для звичайної діяльності суб'єкта валютної операції","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"43","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Банк контрагента за фінансовою операцією включений НБУ до переліку іноземних банків, які використовуються клієнтами банків України для здійснення фін.операцій, що містять/можуть містити ознаки ризикових фін.операцій","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Банк контрагента за валютною операцією включений Національним банком України до переліку іноземних банків, які використовуються суб`єктом валютної операції для здійснення валютних операцій, що містять/можуть містити ознаки ризикових фінансових операцій","date_b":"2019-02-07","date_e":"2019-07-03"},{"attribute":"TXT","value":"Наявність інформації (у тому числі отриманої уповноваженою установою з публічних джерел), що може свідчити про належність іноземного банку контрагента за валютною операцією до банків, що використовуються/можуть використовуватися для здійснення валютних операцій, пов’язаних з уникненням вимог/обмежень/заборон, передбачених законодавством України","date_b":"2019-07-04","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"34","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Сплата штрафних санкцій, у тому числі за рішенням суду або мировою угодою, відшкодування збитків","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Сплата штрафних санкцій (уключаючи сплату за рішенням суду або мировою угодою, відшкодування збитків)","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"80","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Наявність двох або більше індикаторів","date_b":"2018-01-02","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"72","date_b":"2018-01-02","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Фінансова операція з повернення іноземному інвестору коштів, отриманих від продажу корпоративних прав/цінних паперів","date_b":"2018-01-02","date_e":"2019-02-06"},{"attribute":"TXT","value":"Валютна операція з повернення іноземному інвестору/нерезиденту коштів, отриманих від продажу корпоративних прав/цінних паперів","date_b":"2019-02-07","date_e":null}],[{"attribute":"F027","value":"73","date_b":"2019-07-04","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Валютна операція з перерахування юридичною особою-резидентом коштів на рахунки власних філій, представництв та інших відокремлених підрозділів без створення юридичної особи, відкритих за кордоном","date_b":"2019-07-04","date_e":null}]]