[[{"attribute":"F100","value":"177","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Яка система оцінки ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) із клієнтом передбачена внутрішніми документами банку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"178","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи враховує банк при оцінці ризик-профілю клієнта такі критерії:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"179","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснює банк оцінку ризику ділових відносин за окремими груповими ризик-профілями, виокремивши окремих клієнтів у відповідні категорії?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"180","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи визначає банк ліміти щодо граничних  обсягів проведення фінансових операцій, після досягнення яких банк для подальшого  здійснення фінансових операцій має вжити додаткові заходи?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"173","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачено внутрішніми документами банку з питань ПВК/ФТ з’ясування у клієнта інформації щодо попереднього обслуговуючого банку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"174","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, чи передбачено внутрішніми документами банку з питань ПВК/ФТ з’ясування у клієнта інформації щодо факту припинення ділових відносин з попередньо обслуговуючим банком та причин їх припинення?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"175","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи визначені у внутрішніх документах з питань ПВК/ФТ заборони/обмеження у своїй діяльності (щодо окремих видів діяльності та/або залучення окремих типів клієнтів на обслуговування)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"176","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи включає оцінка ризик-профілю банку такі фактори, як:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"185","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи визначений у внутрішніх документах банку  з питань ПВК/ФТ перелік критеріїв стосовно контрагентів/бізнес-сегменту, яким притаманні підвищені ризики ВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"186","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи використовує банк під час аналізу ризику продуктів та послуг банку інформацію про здійснені клієнтами банку операції на користь  контрагентів/бізнес-сегменту, яким притаманні підвищені ризики ВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"187","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були виявлені банком у звітному періоді випадки здійснення клієнтами банку операцій з контрагентами/бізнес-сегментом, яким притаманні підвищені ризики ВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"188","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснює банк  аналіз фінансових операцій клієнтів за окремими сценаріями (із призначення платежів, продукту/послуги тощо)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"181","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, для яких видів фінансових операцій?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"182","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснює банк контроль щодо відповідності обсягів проведення клієнтами фінансових операцій  обсягам, заявленим клієнтами в опитувальниках та подальший аналіз?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"183","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"При здійсненні банком аналізу ризиків ВК/ФТ продуктів та послуг банку, чи були встановлені такі, що можуть бути використані:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"184","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, чи були здійснені подальші заходи?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"171","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи враховує банк інформацію про клієнтів, яким банк відмовляв в обслуговуванні, під час встановлення ділових відносин з потенційними клієнтами?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"172","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи враховує банк інформацію про клієнтів, яким банк відмовляв в обслуговуванні, під час здійснення моніторингу ділових відносин/моніторингу фінансових операцій наявних клієнтів банку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"205","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були виявлені  у Банку неприйнятні  ризики у сфері ПВК/ФТ  під час визначення ризик-апетиту банку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"206","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, то які саме?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"209","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Під час визначення ризик-апетиту банку, чи були виявлені ризики у сфері ПВК/ФТ, які банк може прийняти, але лише після вжиття заходів з управління такими ризиками (їх мінімізації):","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"210","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, то які саме?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"211","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю відповідно до внутрішніх документів банку з питань ПВК/ФТ мають переглядатися наявні в банку заходи з управління ризиками ВК/ФТ на предмет їх достатності та ефективності?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"212","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи переглядались банком протягом звітного періоду заходи з управління ризиками ВК/ФТ на предмет їх достатності та ефективності?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"207","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Під час визначення ризик-апетиту банку, чи були виявлені ризики, які банк може прийняти?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"208","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, то які саме?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"193","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю відповідальний працівник банку здійснює контроль проведеного працівниками Банку аналізу фінансових операцій клієнтів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"194","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю керівник підрозділу ПВК/ФТ, який підконтрольний та звітує відповідальному працівнику, здійснює контроль проведеного працівниками банку аналізу фінансових операцій клієнтів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"195","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснює відповідальний працівник банку аналіз звітів щодо фінансових операцій, відібраних за визначеними банком сценаріями?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"196","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснює керівник підрозділу ПВК/ФТ, який підконтрольний та звітує відповідальному працівнику, аналіз звітів щодо фінансових операцій, відібраних за визначеними банком сценаріями?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"189","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Зазначте періодичність такого аналізу:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"190","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Хто приймає рішення щодо подальших дій за результатами такого аналізу:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"191","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи документуються Банком результати вибірки, аналізу та прийняті  рішення?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"192","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснює банк аналіз даних (показників), що свідчать про значне (найбільше/найчастіше) використання продуктів банку окремими типами клієнтів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"201","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи розроблені в банку власні критерії неприйнятно високого ризику ділових відносин з клієнтом (фінансової операції без встановлення ділових відносин)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"202","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, які саме?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"203","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю Банк уживає заходів щодо виявлення критеріїв ризику, притаманних діловим відносинам (фінансовим операціям без встановлення ділових відносин) із клієнтом?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"204","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи документує Банк перелік критеріїв ризику, притаманних конкретним діловим відносинам (фінансовій операції без встановлення ділових відносин) із клієнтом на відповідну дату, а також перелік заходів з управління ризиками ВК/ФТ, що вживалися банком з метою зниження рівня первинного ризику до встановленого банком залишкового ризику?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"197","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснює Банк постійний моніторинг змін до переліку країн, (територій), що не виконують рекомендації FATF, або які мають стратегічні недоліки у сфері ПВК/ФТ (відповідно до заяв FATF), держав, що здійснюють збройну агресію проти України тощо?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"198","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснено банком аналіз каналів/способів надання своїх продуктів та послуг з урахуванням ризиків, притаманних новітнім  технологіям?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"199","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи розроблені в банку власні критерії високого ризику ділових відносин з клієнтом (фінансової операції без встановлення ділових відносин)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"200","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, то за якими критеріями? ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"233","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи зафіксовані в звіті підрозділу внутрішнього аудиту, складеному у звітному періоді, факти порушень банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"234","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, щодо яких питань було зафіксовано факти порушень?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"235","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні в звіті підрозділу внутрішнього аудиту, складеному у звітному періоді, будь-які рекомендації?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"236","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, то які саме рекомендації?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"229","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Яка періодичність  проведення в банку внутрішніх аудиторських перевірок на предмет дотримання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"230","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Яка періодичність  проведення в банку зовнішніх аудиторських перевірок на предмет дотримання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ? ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"231","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснював протягом звітного періоду підрозділ внутрішнього аудиту перевірку на предмет дотримання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"232","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Які питання розглядались внутрішнім аудитом щодо дотримання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ під час перевірки в звітному періоді діяльності банку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"241","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні в звіті зовнішнього аудиту, складеному в звітному періоді, зафіксовані факти порушень банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"237","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснював підрозділ внутрішнього аудиту контроль за усуненням порушень?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"238","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи усунено банком порушення, виявлені  підрозділом внутрішнього аудиту під час перевірки у звітному періоді (у разі виявлення)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"239","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснювались протягом звітного періоду зовнішні аудиторські перевірки на предмет дотримання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ (у тому числі щодо достатності вжитих банком заходів для забезпечення функціонування належної системи управління ризиками ВК/ФТ)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"240","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Які  питання розглядались зовнішнім аудитом щодо дотримання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ під час перевірки в звітному періоді діяльності банку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"217","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Під час здійснення аналізу фінансових операцій клієнтів банк враховує:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"218","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Моніторинг фінансових операцій клієнтів та аналіз діяльності та поведінки клієнтів з метою оперативного виявлення підозрілих дій та діяльності клієнтів здійснюється:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"219","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи приймав Банк рішення  про недоцільність запровадження автоматизації з метою:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"220","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Які підрозділи банку/ уповноважені працівники банку здійснювали аналіз виявленої підозрілої діяльності клієнтів/ підозрілих фінансових операцій?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"213","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи брав участь протягом звітного періоду підрозділ фінансового моніторингу та/або комплаєнсу разом із бізнес-підрозділами під час розробки нових продуктів, послуг, затвердження та оновлення внутрішніх процедур банку з метою визначення потенційних ризиків ВК/ФТ та відповідності їх законодавству з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"214","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи містять внутрішні процедури банку з питань ПВК/ФТ вимоги щодо здійснення аналізу діяльності та поведінки клієнтів з метою виявлення  підозрілих фінансових операцій (діяльності)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"215","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Банк з метою виявлення підозрілих фінансових операцій (діяльності) клієнтів банку здійснює наступні заходи:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"216","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"У внутрішніх документах банку з питань ПВК/ФТ передбачений порядок здійснення аналізу фінансових операцій клієнта з урахуванням:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"225","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні випадки несвоєчасного виявлення банком протягом звітного періоду підозрілих фінансових операцій (діяльності)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"226","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Процедура моніторингу переказів коштів  банку забезпечує:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"227","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були виявлені під час здійснення переказу коштів/отримання коштів клієнтами випадки відсутності або неповної, беззмістовної інформації?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"228","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, які саме випадки:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"221","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Які підрозділи банку/ уповноважені працівники банку приймали рішення щодо подальшої ескалації підозри?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"222","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю в банку протягом звітного періоду здійснювався подальший контроль (моніторинг) за фінансовими операціями з метою виявлення порогових фінансових операцій?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"223","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю в банку протягом звітного періоду здійснювався подальший контроль (моніторинг) за фінансовими операціями з метою виявлення підозрілих фінансових операцій (діяльності)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"224","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні випадки несвоєчасного виявлення банком протягом звітного періоду порогових фінансових операцій ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"091","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи перевіряє внутрішній аудит банку якість навчальних програм та чи оцінює їх ефективність","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"244","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, то які саме рекомендації?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"047","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Якщо варіант відповіді на питання 46 “Так”, то зазначається перелік процедур, які передбачають фіксацію отримання документів та збереження інформації","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснював протягом звітного періоду підрозділ внутрішнього аудиту перевірку ефективності дій банку щодо клієнтів з високим ризиком для попередження, обмеження та/або зниження його до прийнятного рівня?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"245","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи усунено банком порушення, виявлені  зовнішнім аудитом під час перевірки, що проводилась у звітному періоді (у разі виявлення)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"055","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- У разі надходження запитів, передбачених у питанні 54, зазначити інформацію про їх виконання","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Як  часто  протягом звітного періоду  здійснювався перегляд внутрішніх документів?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"246","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснювався в звітному періоді Радою банку розгляд  результатів внутрішнього аудиту щодо дотримання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"092","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Опис інших механізмів забезпечення ефективності навчальних програм з питань ПВК/ФТ у разі їх наявності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"247","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, чи здійснювався в звітному періоді Радою банку контроль результатів внутрішнього аудиту щодо дотримання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"078","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи виконує відповідальний працівник інші функції, крім ПВК/ФТ? Якщо так, то які саме","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"024","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи застосовується під час здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів такі процедури: · установлення ділових відносин з новим клієнтом або відмови в обслуговуванні, уключаючи розірвання наявних ділових відносин; · класифікація ризиків клієнтів; · поглиблена перевірка та вивчення високоризикових клієнтів, продуктів, фінансових операцій тощо; · моніторингу клієнтських рахунків та фінансових операцій","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Хто саме з керівників банку надає дозвіл на встановлення/продовження ділових відносин з публічними та пов'язаними з ними особами?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"242","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, щодо яких питань було зафіксовано факти порушень?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"093","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявна в банку внутрішня кадрова політика та процедури, що контролюють ділову репутацію фахівців/працівників банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"243","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні в звіті зовнішнього аудиту, складеному у звітному періоді, будь-які рекомендації?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"252","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявна в Банку процедура, яка передбачає додаткові вимоги щодо встановлення більш тривалих строків та додаткових вимог до порядку зберігання документів ніж передбачено Законом, зокрема, стосовно документів аналізу РЕР, підозрілих операцій, операцій клієнтів з високим ризиком тощо?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"253","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"У якому вигляді зберігається інформація, що стосується ділових відносин з клієнтами:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"254","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Де зберігається інформація, що стосується ділових відносин з клієнтами:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"255","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи використовуються у банку процедури/механізми резервного копіювання інформації пов`язаної з виконанням банком обов`язків суб`єкта первинного фінансового моніторингу?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"248","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснювався в звітному періоді Радою банку розгляд  результатів зовнішнього аудиту щодо дотримання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"249","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, чи здійснювався в звітному періоді Радою банку контроль результатів зовнішнього аудиту щодо дотримання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"250","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявний в банку внутрішній документ, який регламентує порядок доступу до документів, даних, інформації, з питань ПВК/ФТ та отримання доступу працівників банку і третіх осіб до збереженої інформації?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"251","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Який у банку встановлений термін зберігання документів та інформації щодо належної перевірки клієнтів (представника клієнта), його фінансових операцій, у тому числі інформації щодо заходів, вжитих з метою виконання вимог у сфері запобігання та протидії, звітів про підозрілі фінансові операції/діяльність?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"008","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Зазначте роль Спостережної ради (Наглядової ради) банку (інших органів управління банку) та/або Групи (банківської групи) в організації внутрішньо-банківської системи ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Як ви оцінюєте достатність фінансових, людських ресурсів, ефективність (достатність) програмного забезпечення, що виділило керівництво банку для виконання функцій з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"020","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи інформується керівництво банку про зміни в рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи брав участь протягом зв.п. підр.фін.мон.та/або комплаєнсу разом із бізнес-підрозділами під час розроб.нових продуктів, послуг, затвердж.та оновл.внутр.процедур банку з метою визначення потенц.ризиків ВК/ФТ та відповід. їх закон-ву з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"061","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Наявність аудиторських перевірок відповідності дій банку щодо клієнтів, продуктів/послуг та географічних регіонів, яким притаманний високий ризик, внутрішнім документам","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачена в банку відповідальність працівників банку в разі невиконання/неналежного виконання ними своїх посадових обов'язків у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"076","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи є відповідальний працівник у кожному відокремленому підрозділі банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"007","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи затверджує Спостережна рада (Наглядова рада) банку (інші органи управління банку) та/або чи затверджується на рівні банківської групи програма (політика) банку з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Яким чином інформування керівництва банку про зміни в рівнях ризиків ВК/ФТ впливало на прийняття керівництвом банку рішень щодо управління ризиками?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"025","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи передбачена процедурами банку диференціація порядку вивчення клієнтів залежно від рівня їх ризиків","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи розглядався протягом зв.п. керівником банку обґрунтований висновок щодо наявності потенційних і реально достатніх фін.можливостей клієнтів - публічних осіб під час надання дозволу на встановлення/ продовження ділових відносин з публічними особами?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"028","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Для яких категорій клієнтів порядок здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів вимагає зазначення такої інформації (відповідь надається у відсотках): · сфера діяльності/професія/зміст діяльності; · мета відкриття рахунку; · джерела походження коштів; · джерела походження активів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Які процедури перевірки наданої клієнтом інформації щодо наявних кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) або факту їх відсутності застосовував банк протягом звітного періоду під час здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"054","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Наявність запитів від правоохоронних органів щодо інформації про клієнта протягом звітного періоду","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Визначте підстави для внесення змін/затвердження нових редакцій внутрішніх документів банку протягом звітного періоду","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"001","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявні в банку належним чином затверджені внутрішні документи з питань фінансового моніторингу (далі – внутрішні документи)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Зазначте роль наглядової ради банку та/або групи (банківської групи) в організації внутрішньобанківської системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму (далі - ризики ВК/ФТ)","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"060","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Наявність функції внутрішнього аудиту з урахуванням рівня виявлених ризиків ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Як часто відпов.працівником або працівником банку, уповноваженим відпов.працівником, протягом звітного періоду здійснювалися перевірки підрозділів банку та його працівників щодо виконання ними внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"022","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявний у банку належним чином затверджений порядок здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Які заходи протягом звітного періоду застосовувалися банком з перевірки відповідності оформлення офіційних документів вимогам законодавства та з перевірки їх чинності/дійсності під час проведення ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"051","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Опис процедури отримання доступу до інформації, пов’язаної з ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи включала остання перевірка банку, яку здійснювали зовнішні аудитори, аналіз внутрішньобанківської системи управління ризиками ВК/ФТ?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"075","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Наявність у банку механізму відстеження змін у законодавстві з питань ПВК/ФТ та їх впровадження до внутрішніх документів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"094","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи здійснює банк перевірку осіб, які претендують на працевлаштування в банку (наприклад, на наявність/відсутність відповідного досвіду, судимості тощо)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"006","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи виділило керівництво банку достатні фінансові, людські та інші ресурси для виконання функції у сфері запобігання та протидії легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму (далі – ПВК/ФТ)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи брало протягом зв.п. керівництво банку до уваги наявні ризики ВК/ФТ під час затвердження рішення щодо розширення бізнесу, зокрема створення нових філій, розширення ринків (внутрішній та закордонний), упровадження нових продуктів, нових процедур?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"065","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи були вжиті заходи за результатами виявлених останньою аудиторською перевіркою банку порушень з питань ПВК/ФТ (відповідь надається у відсотках)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Як ви оцінюєте ефективність реалізації в банку програми навчання та підвищення кваліфікації працівників банку з питань ПВК/ФТ (у межах їх компетенцій)?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"012","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи займається підрозділ управління ризиками питаннями у сфері ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи забезпечує операційна система банку можливість здійснення аналізу вхідної (наявної) інформації для:","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"042","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Опис процедур, які проводяться для визначення необхідності віднесення фінансової операції до такої, що підлягає фінансовому моніторингу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Який у банку встановлений термін зберігання документів та інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнта, його фінансових операцій, звітів про підозрілі фінансові операції/діяльність?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"069","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи були встановлені під час здійснення Національним банком останньої перевірки банку порушення вимог законодавства з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Який відсоток працівників банку протягом звітного періоду брав участь у навчанні з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"275","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю протягом звітного періоду проходили навчання з питань ПВК/ФТ працівники підрозділів фронт-офісу?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"032","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи притягувалися до відповідальності співробітники банку за порушення ними процедури ідентифікації та вивчення клієнтів за останні три роки","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійсн-ся протягом зв.п. підр.фін.мон. та/або комплаєнсу банку перевірка док. та/або інф., отрим. від клієнтів щодо їх ідент-ї та вивчення, до встановлення діл.відносин, проведення разової фін.опер. на значну суму та/або під час обслуг.клієнтів?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"063","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи включають такі звіти питання ПВК/ФТ? Якщо так, то описати які саме","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачає внутрішня кадрова політика банку здійснення контролю за діловою репутацією працівників банку протягом усього часу їх перебування на посадах?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"272","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи враховує банк при розробленні навчальних програм з питань ПВК/ФТ компетенції та обов`язки працівників, для яких буде проводитись навчання?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"002","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Скільки часу минуло з моменту затвердження останніх внутрішніх документів (змін до них)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні в банку належним чином затверджені внутрішні документи (політика/процедури/ програми), що регламентують порядок управління ризиками ВК/ФТ?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"273","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Зазначте, за якими напрямами в банку розроблені та впроваджені спеціальні навчальні програми з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"071","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи погоджений Національним банком відповідальний працівник банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачено програмою навчання з питань ПВК/ФТ проведення тестування працівників з фіксуванням результатів такого тестування?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"026","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Якщо варіант відповіді на 25 питання “Так”, то зазначається опис порядку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачена банком диференціація порядку вивчення клієнтів залежно від рівня їх ризиків?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"274","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"У яких формах протягом звітного періоду проводилося навчання з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"064","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи здійснюються відповідальним працівником банку перевірки підрозділів банку та його працівників щодо виконання ними внутрішніх документів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи проходили протягом звітного періоду працівники, які приймалися на роботу до банку, навчання з питань ПВК/ФТ до моменту початку виконання ними посадових обов'язків?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"277","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи проводилось у звітному періоду ознайомлення членів Ради банку з вимогами/змінами до вимог законодавства у сфері ПФК/ФТ, міжнародними стандартами та трендами в сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"083","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Частота проведення навчань з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"068","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Якщо так, то які були результати зовнішніх аудиторських перевірок банку та форма повідомлення про їх результати керівництва банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Як часто протягом звітного періоду проходили навчання з питань ПВК/ФТ працівники підрозділів фронт-офіса, бек-офіса та інших підрозділів?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"066","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Наявність відповідних механізмів для розподілу функцій та уникнення конфлікту інтересів відносно управління ризиків ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Зазначте, за якими напрямами в банку розроблені та впроваджені спеціальні навчальні програми з питань ПВК/ФТ (з урахуванням посадових обов'язків працівників)","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"079","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Частка робочого часу відповідального працівника, який він приділяє питанням ПВК/ФТ, у загальному обсязі робочого часу (відповідь надається у відсотках)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"056","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Періодичність проведення в банку внутрішніх аудиторських перевірок з питань дотримання вимог законодавства з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявний у банку механізм відстеження змін у законодавстві з питань ПВК/ФТ з метою їх впровадження у внутрішні документи?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"276","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю протягом звітного періоду проходили навчання з питань ПВК/ФТ працівники підрозділів  бек-офісу?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"050","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Наявність вимог до записів про те, що вони мають бути вичерпними, детальними та зберігатися з можливістю відновлення інформації про фінансові операції","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні в останньому звіті підрозділу внутрішнього аудиту будь-які рекомендації?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"040","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Зазначена в питанні 39 процедура банку задокументована/регламентована","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо банк є посередником під час здійснення міжнародних платежів, чи здійснюється перевірка ініціаторів/одержувачів платежів/переказів (контрагентів) стосовно наявності їх у наступних санкційних списках?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"019","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Якщо так, то хто бере участь в оцінюванні ризиків ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Моніторинг ризиків клієнтів здійснювався:","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"260","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи забезпечує система автоматизації банку фіксування інформації стосовно конкретного клієнта (із зазначенням дати коли відбулись відповідні події) щодо…","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"073","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Досвід роботи відповідального працівника у сфері ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"261","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи забезпечує система автоматизації банку здійснення таких заходів:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"011","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявна у внутрішніх документах з питань ПВК/ФТ функція управління ризиками","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи забезпечує операційна система банку фіксування в профілі конкретного клієнта інформації щодо:","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"262","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи забезпечує система автоматизації банку генерацію звітів за певний період/на звітну дату щодо інформації про...","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"043","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Яка посадова особа банку приймає рішення про внесення інформації до реєстру фінансових операцій та чи документується процес їх прийняття","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Яким чином зберігається інформація: у паперовому вигляді, в електронному вигляді; у приміщенні банку або у зовнішніх зберігачів?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"263","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи впроваджено банком автоматизовані модулі для моніторингу ділових відносин з клієнтом з метою оперативного виявлення відповідних притаманних критеріїв ризику ВК/ФТ ? ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"034","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи присутні вимоги щодо моніторингу фінансових операцій клієнта та здійснення аналізу загальної поведінки клієнта на наявність незвичних/підозрілих дій","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявна в банку система моніторингу та звітування щодо підозрілої діяльності клієнтів банку, у тому числі клієнтів його філій, інших відокремлених підрозділів та дочірніх компаній?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"256","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, яка інформація підлягає резервному копіюванню:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"030","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Якщо банк є посередником або отримувачем під час здійснення міжнародних платежів, чи наявні в банку такі вимоги (відповідь надається у відсотках): · здійснення ідентифікації ініціатора платежу та за необхідності зупинення чи відмова в здійсненні платежу в разі недостатньої інформації щодо його ініціатора або бенефіціара; · перевірка міжнародних платежів відповідно до санкційних списків, закріплених у Резолюціях Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй 1267 та 1373; · здійснення ідентифікації особи, яка звернулася до банку для отримання переказу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Які саме посадові особи банку мають повноваження приймати рішення щодо невстановлення, розірвання ділових відносин з клієнтами, відмови в проведенні фінансової операції?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"257","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"На скільки оперативно у банку можливо отримати документи в паперовому вигляді щодо конкретного клієнта (його фінансових операцій)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"036","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявні у внутрішніх документах вимоги щодо здійснення моніторингу клієнта та його фінансових операцій залежно від рівня його ризику","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Яким чином здійснювався моніторинг фінансових операцій клієнтів та аналіз загальної поведінки клієнтів з метою виявлення підозрілих дій?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"258","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"На скільки оперативно у банку можливо отримати інформацію та/або документи в електронному вигляді щодо конкретного клієнта (його фінансових операцій)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"009","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи закріплені в програмах та процедурах банку вимоги до інформаційних систем щодо управління ризиками використання послуг банку для легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму (далі – ризик ВК/ФТ)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачає внутрішньобанківська система управління ризиками ВК/ФТ відповідні механізми для розподілу функцій та уникнення конфлікту інтересів щодо управління ризиками ВК/ФТ?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"259","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи встановлюють внутрішні документи банку (політика/процедури/програми) передбачені законодавством з ПВК/ФТ вимоги до системи автоматизації банку для забезпечення управління ризиками ВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"070","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи передбачає внутрішньобанківська система банку з питань ПВК/ФТ ефективну взаємодію відповідального працівника із структурними підрозділами в процесі управління ризиками","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи брали участь у таких навчаннях керівник та члени виконавчого органу банку (крім відповідального працівника банку) протягом звітного періоду?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"268","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"За якими параметрами система автоматизації банку здійснює виявлення фінансових операцій, учасниками/вигодоодержувачами за якими є особи включені до Переліку терористів, санкційного списку РНБОУ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"037","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявні вимоги проведення посиленого моніторингу фінансових операцій клієнтів з високим рівнем ризику","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Банк у програмному забезпеченні використовує налаштування (сценарії/правила/алгоритми) з метою автоматичного виявлення фінансових операцій:","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"269","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"За якими ознаками система автоматизації банку виявляє клієнтів, пов`язаних з особами, включеними до Переліку терористів/ які є представниками осіб, включених до Переліку терористів/  клієнтів, якими прямо або опосередковано володіють або КБВ яких є особи, включені до Переліку терористів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"004","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи проводяться керівництвом банку зустрічі з співробітниками або підрозділами банку та чи забезпечується ефективне впровадження програм запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – запобігання та протидія легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи проводив Комітет засідання щодо розгляду питань ПВК/ФТ протягом звітного періоду?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"270","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи проходили працівники, які приймалися на роботу до банку протягом звітного періоду, навчання (в тому числі шляхом проходження вводного інструктажу або самоознайомлення з документами/навчальним матеріалом) з питань ПВК/ФТ до моменту початку виконання ними посадових обов`язків (у межах їх компетенцій)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"048","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Який термін зберігання документів та інформації щодо ідентифікації клієнта, його фінансових операцій, звітів про підозрілі фінансові операції/незвичну діяльність тощо","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснював протягом звітного періоду підрозділ внутрішнього аудиту банку перевірки якості навчальних програм та чи оцінював їх ефективність?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"271","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Як ви оцінюєте ефективність реалізації в банку програми навчання та підвищення кваліфікації працівників банку з питань ПВК/ФТ (у межах їх компетенцій)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"077","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Якщо так, то описати взаємовідносини відповідального працівника відокремленого підрозділу банку з відповідальним працівником у головному офісі","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"264","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Система автоматизації банку забезпечує наступні можливості:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"081","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Який порядок проведення навчання передбачає затверджена в банку програма навчання з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"265","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"За якими параметрами система автоматизації банку здійснює виявлення клієнтів включених до Переліку терористів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"014","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Якщо так, то як часто він проводиться","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи ефективна діюча в банку система управління ризиками ВК/ФТ, ураховуючи останній затверджений аудиторський висновок служби внутрішнього аудиту банку?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"266","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"По яких параметрах система автоматизації банку здійснює виявлення клієнтів  внесених до санкційного переліку РНБОУ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"080","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Якими фінансовими, людськими (кількість співробітників підрозділу фінансового моніторингу) та іншими ресурсами розпоряджається відповідальний працівник для виконання покладених на нього завдань? Чи є ці ресурси достатніми? Надати розгорнуту відповідь","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"267","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"В яких полях система автоматизації банку здійснює пошук з метою виявлення фінансових операцій, учасниками/вигодоодержувачами за якими є особи включені до Переліку терористів, санкційного списку РНБОУ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"015","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявна в банку класифікація окремих видів та категорій продуктів, клієнтів або географічних регіонів/ринків, що визначаються як високоризикові","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявний в банку порядок аналізу ризику використання послуг банку для легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму (далі- ризик послуг)?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"286","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи проходив Керівник виконавчого органу банку навчання з метою розуміння міжнародних стандартів з ПВК/ФТ та трендів в сфері ПВК/ФТ протягом звітного періоду?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"087","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Перелік питань, вивчення яких відбувається під час навчання з питань ПВК/ФТ (наприклад, законодавство України, міжнародні стандарти, рекомендації FATF тощо)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"287","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи проходили працівники підрозділу внутрішнього аудиту навчання з метою розуміння міжнародних стандартів з ПВК/ФТ та трендів в сфері ПВК/ФТ протягом звітного періоду?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"072","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Надати відомості про відповідального працівника банку (його прізвище, ім’я, по батькові, посадові обов’язки та місце в організаційній структурі банку)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"288","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснював банк протягом звітного періоду актуалізацію змісту навчальних заходів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"023","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи впровадив банк основні вимоги законодавства з питань ПВК/ФТ у порядку здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів щодо (відповідь надається у відсотках): · фізичних осіб-резидентів, які відкривають рахунки; · фізичних осіб-нерезидентів, які відкривають рахунки; · фізичних осіб-підприємців, які відкривають рахунки; · юридичних осіб-резидентів, які відкривають рахунки; · юридичних осіб-нерезидентів, які відкривають рахунки; · кінцевих бенефіціарних власників (контролерів); · кореспондентських відносин з банками-нерезидентами; · публічних діячів, близьких та/або пов’язаних з ними осіб; · неприбуткових організацій; · осіб, які здійснюють фінансові операції без відкриття рахунку; · інше","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Яким чином банк забезпечує виявлення факту належності клієнта до публічних та пов'язаних з ними особами, до встановлення ділових відносин, відкриття рахунку, проведення разової фінансової операції на значну суму, під час вивчення клієнта?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"289","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Що було підставою для актуалізації змісту навчальних заходів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"059","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Механізм здійснення контролю за усуненням виявлених Національним банком недоліків у роботі внутрішнього аудиту банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Яка частка робочого часу відповідального працівника, який він приділяє питанням ПВК/ФТ, у загальному обсязі робочого часу (відповідь надається у відсотках)?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"283","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи проводив банк  навчальні заходи для агентів (їх працівників) з метою підтримання належного рівня їх знань щодо вимог до процедури ідентифікації та верифікації клієнтів (представників клієнтів) банку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"003","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявна належним чином затверджена окрема програма з управління комплаєнс-ризиками з питань фінансового моніторингу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи делеговано вик.органом банку розгляд питань, що виник.під час здійснення заходів із запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, ПВК/ФТ, спец.створеному окремому комітету або комітету, що вже діє в банку?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"067","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи включала остання перевірка банку, яку здійснювали зовнішні аудитори, аналіз внутрішньобанківської системи з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"У яких формах протягом звітного періоду проводилося навчання з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"284","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були у банку проблемні питання щодо проведення навчальних заходів для працівників банку/агентів банку (їх працівників)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"035","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Яким чином здійснюється моніторинг фінансових операцій клієнта та аналіз загальної поведінки клієнта на наявність незвичних/підозрілих дій: безпосередньо працівниками або автоматично","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні у внутрішніх документах банку порядок здійснення аналізу фінансових операцій клієнта залежно від рівня його ризику?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"285","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Як часто розглядались правлінням банку/керівником філії іноземного банку/колегіальним органом проблемні питання щодо проведення навчальних заходів для працівників банку/агентів банку (їх працівників)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"062","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Опис порядку надання керівництву банку результатів аудиторських звітів та подальшого контролю за усуненням виявлених зауважень та недоліків","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні випадки притягнення протягом звітного періоду працівників банку до відповідальності відповідно до внутрішніх процедур банку?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"029","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи включають процедури ідентифікації та вивчення для всіх клієнтів здійснення таких дій (відповідь надається у відсотках): · перевірку чинності/достовірності документів; · особисту зустріч з потенційним клієнтом (представником клієнта); · здійснення поглибленої перевірки клієнтів, віднесених до категорії високого ризику, які пов’язані з високоризиковою діяльністю та/або походженням з країни, у якій не застосовуються або застосовуються недостатньою мірою рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (далі – FATF) та інших міжнародних організацій, що провадять діяльність у сфері ПВК/ФТ; · стосовно юридичних осіб отримання інформації щодо роду діяльності, розташування, фінансового стану, характеру очікуваних фінансових операцій тощо","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснювалася протягом зв.п. під час ідент-ї та вивчення клієнтів перевірка клієнтів банку, їх представників (зокрема під час уст./продов.діл.відносин, проведення разової фін.опер. на значну суму) на наявність осіб у наступних санкційних списках?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"046","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявні в банку процедури, які передбачають фіксацію отримання документів та збереження інформації","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Яка періодичність проведення в банку внутрішніх аудиторських перевірок з питань дотримання вимог законодавства з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"045","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи притягувалися до відповідальності співробітники банку за недотримання порядку моніторингу фінансових операцій та звітування про фінансові операції протягом останніх трьох років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Зазначте час, протягом якого можливо отримати інформацію та/або документи щодо конкретного клієнта (його фінансових операцій), якщо з часу завершення фінансової операції, завершення ділових відносин з клієнтом, завершення операції минуло п'ять років","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"058","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Наявність виявлених Національним банком України (далі – Національний банк) у діяльності підрозділу внутрішнього аудиту банку за останні три роки недоліків","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи підпорядковані відповідальному працівникові банку інші напрями діяльності банку, крім підрозділу з питань фінансового моніторингу?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"290","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачено у внутрішніх документах банку проведення тестування працівників банку за результатами/після проведення навчання з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"005","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Як часто здійснюється перегляд внутрішніх документів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Зазначте частоту здійснення протягом звітного періоду керівництвом банку контролю за виконанням рішень, що прийняті за результатами засідань Комітету, на яких розглядалися питання ПВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"291","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи проводилось протягом звітного періоду тестування працівників банку за результатами/після проведення навчання з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"021","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Якщо так, то яким чином це впливає на прийняття керівництвом банку рішень щодо управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні в банку належним чином затверджені політика/процедури прийняття на обслуговування клієнтів, що містять принципи та критерії щодо можливості встановл./продов.діл.відносин з відповідними клієнтами, проведення разової фін.опер. на значну суму?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"088","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Наявність спеціальних навчальних програм з питань ПВК/ФТ, розроблених та впроваджених відповідно до посадових обов’язків працівників","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"038","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявна в банку система моніторингу та звітування щодо незвичної та підозрілої діяльності клієнтів банку, у тому числі клієнтів його філій, інших відокремлених підрозділів та дочірніх компаній","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Які підрозділи банку/посадові особи банку здійснювали аналіз виявленої підозрілої діяльності клієнтів/фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнтів?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"052","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Час, протягом якого можливим є отримання інформації та/або документів щодо конкретного клієнта (його фінансових операцій) п’ятирічної давності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, чи були зафіксовані факти порушень?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"085","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Який відсоток працівників банку зобов’язаний брати участь у навчанні з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"280","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю протягом звітного періоду проходили навчання з питань ПВК/ФТ працівники підрозділу фінансового моніторингу?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"031","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи передбачена в банку адміністративна відповідальність співробітників у разі здійснення порушень ними процедури ідентифікації та вивчення клієнтів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи затверджені в банку процедури, що регламентують процес розірвання ділових відносин з клієнтами?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"089","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Форми проведення навчання з питань ПВК/ФТ: · семінари та практичні заняття; · самостійні заняття; · заняття на комп’ютерах; · інше","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"278","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю протягом звітного періоду проходили навчання з питань ПВК/ФТ керівник та члени виконавчого органу банку (крім відповідального працівника банку)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"292","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи звертався банк до попередньо обслуговуючого банку клієнтів щодо з`ясування причин відмови в обслуговуванні цим клієнтам?","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"095","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Якщо відповідь на питання 94 “Так”, то зазначити, які ще перевірки осіб, які претендують на працевлаштування в банку, здійснює банк","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"033","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи здійснюється аналіз фінансових операцій пов’язаних між собою клієнтів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи містять внутрішні процедури банку вимоги щодо здійснення аналізу загальної поведінки клієнтів з метою виявлення операцій, що викликають підозру, можуть підлягати фінансовому моніторингу?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"294","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні факти застосування протягом звітного періоду заходів з боку міжнародних платіжних систем до банку у наслідок порушень іншими банками/фінансовими установами (або їх мерчантами/партнерами) правил міжнародних платіжних систем, що виникли на підставі установлених банком з іншими банками/фінансовими установами договірних відносин?","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"013","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи наявний у банку порядок аналізу ризику ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи забезпечує операційна система банку генерацію звітів за певний період/на звітну дату щодо інформації про:","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"279","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю протягом звітного періоду проходили навчання з питань ПВК/ФТ працівники підрозділу внутрішнього аудиту?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"293","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні факти застосування протягом звітного періоду заходів з боку міжнародних платіжних систем до банку (або його мерчантів/партнерів) за порушення ним (ними) правил міжнародних платіжних систем?","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"057","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Дата останньої внутрішньої аудиторської перевірки в банку з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Скільки разів за звітний період у банку змінювався відповідальний працівник або особа, на яку покладались обов`язки відповідального працівника банку (у разі відсутності затвердженого Національним банком України відповідального працівника)?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"084","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Зазначити, коли навчання з питань ПВК/ФТ проводилися в останнє","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"074","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Надайте відомості щодо останньої дати навчання відповідального працівника","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"016","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Скільки таких видів було визначено для кожної нижченаведеної категорії: · продукти/послуги банку; · клієнти банку; · географічне розташування; · канали надання банком послуг","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Зазначте  передбачену  порядком  в  банку  частоту проведення аналізу ризику послуг","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"086","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи брали участь у навчаннях з питань ПВК/ФТ голова та члени правління банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"281","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Який відсоток працівників банку протягом звітного періоду брав участь у навчанні з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"082","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Скільки складав бюджет зовнішнього навчання з питань ПВК/ФТ минулого та цього року","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"041","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Які посадові особи банку здійснюють аналіз виявленої незвичної або підозрілої діяльності клієнта","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи є в банку процедури, що регламентують порядок отримання доступу до збереженої інформації та/або документів, пов?язаної(их) з ПВК/ФТ, та її (їх) збереження?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"039","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Яка процедура застосовується у випадку, якщо рахунок, фінансова операція або діяльність клієнта визнані банком незвичними або підозрілими","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Як часто в банку протягом звітного періоду здійснювався подальший контроль за фінансовими операціями з метою виявлення таких, що підлягають фінансовому моніторингу/викликають підозру?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"282","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи проходив навчання відповідальний працівник банку з метою підтримання належного рівня знань та кваліфікації в сфері ПВК/ФТ протягом звітного періоду (крім підвищення кваліфікації на базі відповідного навчального закладу, що належить до сфери управління спеціально уповноваженого органу)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"027","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи застосовуються вимоги ПВК/ФТ до порядку здійснення  ідентифікації та вивчення клієнтів у частині (відповідь надається у відсотках): · фіксації інформації щодо мети та характеру ділових відносин/фінансових операцій; · установлення окремого порядку здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів-публічних діячів, банків-кореспондентів та інших високоризикових клієнтів та фінансових операцій тощо; · оновлення інформації щодо клієнтів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Які процедури з метою додаткового та/або поглибленого вивчення клієнтів застосовувалися банком протягом звітного періоду відповідно до виявлених ризиків?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"018","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи приймає керівництво банку до уваги ризики ВК/ФТ під час затвердження рішення щодо розширення бізнесу, наприклад нові філії, ринки (внутрішній та закордонний), нові продукти","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи  розроблені  в  банку  власні  критерії  високого ризику клієнта?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"053","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Наявність проведення процедури, передбаченої в питанні 52","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, чи були надані будь-які рекомендації?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"010","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи включають програми та процедури банку такі вимоги до інф.систем(відповідь надається у %):фіксацію відпов.інформації щодо всіх клієнтів,у т.ч.про встановлені їм рівні ризики;фіксацію встанов.нових відносин з клієнтами;фіксацію розірвання відносин з клієнтами;фіксацію завершення відносин з клієнтами;фіксацію випадків встановлення або розірвання відносин з клієнтом на підставі вимог законодавств з питань фін.моніторингу;перевірку клієнтів за наявними в банку базами даних(доступ до яких банк має відповідно до укл.угод),що містить інф.відносно ризиків ВК/ФТ клієнтів,за ін.джерелами,якщо така інформація є публічною;визначення випадків відсутності(необхідності уточнення)інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнтів;збереження інформації в спосіб,що легко дозволяє відновлювати її та відслідковувати всі фін.операції;здійснення аналізу фін.операцій клієнта для визначення незвич.діяльності;інформування про незвич. або підозрілу діяльність;інформування про фін.операцію на значну суму","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи встановлюють внутрішні документи банку (політика/процедури/програми) вимоги до інформаційних систем для забезпечення управління ризиками ВК/ФТ?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"090","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи здійснює банк документування та фіксування результатів навчання з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"044","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Чи передбачена в банку адміністративна відповідальність співробітників банку за недотримання порядку моніторингу фінансових операцій та звітування про фінансові операції","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні в банку вимоги щодо збереженої інформації, зокрема, що вона має бути вичерпною, детальною та зберігатися з можливістю відновлення інформації про фінансові операції?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"049","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Форма збереження інформації: на папері, в електронному вигляді, у приміщенні банку чи в зовнішніх зберігачів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні в останньому звіті підрозділу внутрішнього аудиту зафіксовані факти порушень?","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"017","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"- Скільки власних критеріїв високого рівня ризику за типом клієнта, видом товарів, послуг, географічним розташуванням установлено банком, крім тих, що визначені законодавством України","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Для проведення оцінки/переоцінки рівня ризику клієнта банком використовуються критерії ризику, що:","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"520","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи впроваджено небанківською установою механізм попереднього аналізу нових продуктів/послуг та каналів їх реалізації на предмет притаманних їм потенційних ризиків ПВК/ФТ?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"521","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи враховує небанківська установа всі наступні фактори для оцінки власного ризик-профілю: - характер та масштаб власної діяльності; - джерела фінансування; - специфіка продуктів та послуг, що надаються установою; - види клієнтів та їх ризик-профіль; - географічні фактори?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"518","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи переглядає небанківська установа на постійній основі заходи управління ризиками  ВК/ФТ в своїй діяльності?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"519","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи функціонує в небанківській установі порядок ескалації підозр та проблемних питань  у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"516","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи вживає небанківська установа на постійній основі усі наступні заходи  з підготовки персоналу з питань ПВК/ФТ: - проведення внутрішніх навчань; - зовнішні навчальні заходи; - ознайомлення працівників установи з вимогами внутрішніх документів?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"517","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи запроваджено небанківською установою власну модель оцінки ризиків ділових відносин з клієнтами із шкалою їх класифікації?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"538","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи забезпечено небанківською установою належне зберігання всіх документів, даних, інформації, що стосуються виконання небанківською установою обов`язків СПФМ в зазначені законодавством терміни?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"539","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи включають внутрішні навчальні заходи небанківської установи заходи інформування працівників про їх обов`язки у сфері ПВК/ФТ, відповідальність за їх невиконання та/або бездіяльність?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"528","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачено небанківською установою виявлення критеріїв ризику що можуть свідчити про те, що потенційний клієнт є компанією-оболонкою?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"529","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявний у небанківській установі порядок своєчасного виявлення фінансових операцій з активами терористів?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"526","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи використовує небанківська установа для виявлення КБВ клієнта  та PEPs інші джерела інформації крім документів отриманих від клієнтів?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"527","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи забезпечено небанківською установою моніторинг законодавства стосовно змін до переліку країн, що не виконують або неналежним чином виконують рекомендації FATF, держав, що здійснюють збройну агресію проти України тощо?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"524","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи проводиться періодично (в залежності від рівня ризику ділових відносин) актуалізація даних клієнтів, відповідно порядку передбаченому внутрішніми документами небанківської установи?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"525","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявна в небанківській установі система виявлення КБВ клієнтів?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"522","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснюється небанківською установою ідентифікація та верифікація клієнта до встановлення ділових відносин, проведення фінансової операції?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"523","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи веде небанківська установа на постійній основі в електронному вигляді переліки клієнтів із встановленими рівнями ризику ділових відносин? (фінансової операції без встановлення ділових відносин)?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"536","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю здійснюється оновлення внутрішніх документів небанківської установи в зв`язку із змінами у законодавстві з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"537","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи забезпечено небанківською установою належну документацію всіх дій працівників з фіксацією подій, що стосуються виконання обов`язків СПФМ?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"534","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи формується висновок щодо відповідності кваліфікаційним вимогам відповідального працівника небанківської установи на підставі усіх документів одночасно: - оригіналів документів для ідентифікації особи; - документів для оцінки ділової репутації особи; - документи для оцінки відповідності особи вимогам щодо професійної придатності?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"535","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснюється контроль небанківською установою за відповідністю відповідального працівника вимогам, установленим Законом про ПВК/ФТ?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"532","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи запроваджено небанківською установою систему автоматизації, яка забезпечує здійснення моніторингу фінансових операцій?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"533","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи проводиться перевірка бездоганної ділової репутації усіх представників небанківської установи, залучених до проведення первинного фінансового моніторингу?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"530","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявний у небанківській установі порядок своєчасного виявлення порогових фінансових операцій?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"531","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявний у небанківській установі порядок своєчасного виявлення індикаторів підозрілості фінансових операцій?","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"102","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи є в банку належним чином затверджені внутрішні документи (політики/процедури/програми/правила/методики тощо), що регламентують порядок управління ризиками ВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"103","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи делеговано виконавчим органом банку розгляд питань, що виникають під час здійснення заходів із ПВК/ФТ, спеціально створеному окремому комітету або комітету, що вже діє в банку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"104","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Колегіальний орган банку, на засіданні якого протягом звітного періоду розглядалися питання щодо управління ризиками ВК/ФТ, проводив засідання","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"101","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зазначте роль Ради банку в організації внутрішньобанківської системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/ фінансування тероризму","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"111","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи розміщені на сайті банку загальні принципи з виконання вимог ПВК/ФТ (політика/витяг з політики банку з питань ПВК/ФТ)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"114","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи призводили рішення, прийняті/реалізовані колегіальними органами, до порушення встановленого ризик-апетиту  банку у сфері ПВК/ФТ та/або затверджених лімітів ризику, а також в інших випадках, установлених Радою Банку з питань ПВК/ФТ у звітному періоді?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"112","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи визначені у внутрішніх процедурах банку для керівників підрозділів фінансового моніторингу та комплаєнс повноваження з накладання заборони (вето) на рішення колегіальних органів банку, у випадках, коли такі рішення можуть призвести до порушення встановленого ризик-апетиту банку у сфері ПВК/ФТ та/або затверджених лімітів ризику, а також в інших випадках, установлених Радою Банку з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"113","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були випадки накладення заборони (вето)  керівниками підрозділів фінансового моніторингу та комплаєнс на рішення колегіальних органів, якщо реалізація таких рішень могла призвести до порушення встановленого ризик-апетиту банку у сфері ПВК/ФТ та/або затверджених лімітів ризику, а також в інших випадках, установлених Радою Банку з питань ПВК/ФТ у звітному періоді?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"105","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зазначте частоту здійснення протягом звітного періоду керівниками банку контролю за виконанням рішень, що прийняті за результатами засідань колегіального органу, на яких розглядалися питання щодо управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"106","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи враховували протягом звітного періоду керівники банку наявні ризики ВК/ФТ під час затвердження рішення щодо розширення бізнесу, зокрема створення нових філій, розширення ринків (внутрішній та закордонний), упровадження нових продуктів, нових процедур?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"109","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачає внутрішньобанківська система управління ризиками ВК/ФТ відповідні механізми для розподілу функцій та уникнення конфлікту інтересів щодо управління ризиками ВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"110","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Як часто відповідальний працівник звітував перед Радою банку протягом звітного періоду?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"107","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Яким чином інформування керівників банку про зміни в рівнях ризиків ВК/ФТ впливало на прийняття керівниками банку рішень щодо управління ризиками?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"108","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Як ви оцінюєте достатність фінансових, людських ресурсів, ефективність (достатність) програмного забезпечення, що виділили керівники банку для виконання функції з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"126","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи виникали у банка протягом звітного періоду проблемні питання, пов`язані із проведенням заходів з належної перевірки клієнтів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"127","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, чи розглядались колегіальним органом банку протягом звітного періоду  проблемні питання, пов`язані із проведенням заходів з належної перевірки клієнтів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"125","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Яким чином протягом звітного періоду банк забезпечував  верифікацію кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) під час здійснення належної перевірки клієнтів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"130","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснювалось банком протягом звітного періоду встановлення ділових відносин з клієнтами віддаленими каналами зв`язку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"128","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, з якою періодичністю колегіальним органом банку протягом звітного періоду  розглядались проблемні питання, пов`язані із проведенням заходів з належної перевірки клієнтів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"129","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснювалася протягом звітного періоду під час  належної перевірки клієнтів  банку, їх представників перевірка щодо наявності осіб у наступних санкційних списках?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"117","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Які способи (шляхи) верифікації клієнтів застосовувалися банком протягом звітного періоду?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"118","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи здійснювалися банком протягом звітного періоду посилені заходи належної перевірки клієнтів до встановлення ділових відносин, проведення разової фінансової операції на значну суму та/або під час обслуговування клієнтів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"119","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Які заходи з метою здійснення додаткових та/або посилених заходів належної перевірки клієнтів проводилися банком протягом звітного періоду відповідно до виявлених ризиків?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"120","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Які заходи протягом звітного періоду застосовувалися банком з перевірки відповідності оформлення офіційних документів вимогам законодавства та з перевірки їх чинності/дійсності під час проведення  належної перевірки клієнтів? ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"115","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи враховують наявні в банку внутрішні документи з питань здійснення належної перевірки клієнтів особливості та напрями діяльності банку, особливості різних типів клієнтів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"116","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачена банком диференціація порядку належної перевірки  клієнтів залежно від рівня їх ризику ділових відносин?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"123","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були виявлені протягом звітного періоду стосовно наявних клієнтів критерії компаній-оболонок під час моніторингу ділових відносин та фінансових операцій клієнтів?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"124","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Які заходи з метою підтвердження/спростування того, що наявний клієнт є компанією-оболонкою (що її діяльність є фіктивною) протягом звітного періоду здійснювалися банком?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"121","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були виявлені протягом звітного періоду стосовно потенційних клієнтів критерії компаній-оболонок?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"122","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Які заходи з метою підтвердження/спростування того, що потенційний клієнт є компанією-оболонкою (що її діяльність є фіктивною) протягом звітного періоду здійснювалися банком?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"514","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Коли востаннє відповідальний працівник небанківської установи проходив навчання у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"136","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, з якою періодичністю  розглядалися колегіальним органом банку протягом звітного періоду  проблемні питання, пов`язані з установленням/підтриманням ділових відносин з клієнтами, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є РЕР та пов`язаними з ними особами та/або їх обслуговуванням?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"513","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи були виявлені за результатами останньої внутрішньої перевірки або незалежного аудиту щодо дотримання установою вимог законодавства України у сфері ПВК/ФТ недоліки в системі ПВК/ФТ небанківської установи?","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"137","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Які способи  актуалізації даних про клієнта застосовував банк протягом звітного періоду?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"512","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Небанківська установа організовує та проводить внутрішні перевірки або незалежний аудит щодо дотримання установою вимог законодавства України у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"138","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи користувався банк протягом звітного періоду послугами агентів з метою здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів (представників клієнтів) банку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"511","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Яка частка робочого часу відповідального працівника небанківської установи, який він приділяє питанням ПВК/ФТ, у загальному обсязі робочого часу (відповідь надається у відсотках)?","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"139","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, послуги яких агентів використовував банк?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"135","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, чи розглядалися колегіальним органом банку протягом звітного періоду  проблемні питання, пов`язані з установленням/підтриманням ділових відносин з клієнтами, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є РЕР та пов`язаними з ними особами та/або їх обслуговуванням?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"515","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Чи вживає небанківська установа на постійній основі заходи  з підготовки персоналу з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"144","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"З якою періодичністю здійснюється відстеження змін у законодавстві з питань ПВК/ФТ з метою подальшого впровадження цих змін у внутрішні документи банку з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"145","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Оцініть якість діючого у банку механізму відстеження змін у законодавстві з питань ПВК/ФТ та їх впровадження у внутрішні документи банку з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"146","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Як часто протягом звітного періоду здійснювався перегляд (внесено зміни до) внутрішніх документів банку з питань ПВК/ФТ (ураховується кількість відповідних рішень Правління банку)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"147","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Скільки разів за звітний період у банку змінювався відповідальний працівник або особа, на яку покладались обов`язки відповідального працівника банку (у разі відсутності затвердженого Національним банком України відповідального працівника)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"140","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи використовував банк протягом звітного періоду інструмент покладання для отримання та використання інформації про ідентифікацію, верифікацію клієнтів; установлення  КБВ клієнтів  та вжиття заходів щодо верифікації їх особи; мету та характер майбутніх ділових відносин із клієнтом?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"141","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, необхідна інформація була отримана:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"142","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Визначте підстави для внесення змін / затвердження нових редакцій внутрішніх документів банку з питань ПВК/ФТ протягом звітного періоду","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"143","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Який порядок відстеження змін у законодавстві з питань ПВК/ФТ реалізовано банком?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"501","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявні у небанківської установи внутрішні документи з питань фінансового моніторингу?","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"131","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, які саме віддалені канали зв`язку використовувались?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"505","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Які джерела інформації використовує небанківська установа для виявлення КБВ клієнта  та PEPs?","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"504","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Чи використовує небанківська установа новітні технології для здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів?","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"503","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачають внутрішні документи небанківської установи порядок виявлення PEPs та порядок ужиття щодо них необхідних додаткових заходів?","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"502","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачають внутрішні документи небанківської установи проведення  оцінки/переоцінки ризику ділових відносин (фінансових операцій без встановлення ділових відносин) з клієнтами?","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"506","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявний у небанківської установи порядок своєчасного виявлення?","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"134","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи виникали у банка протягом звітного періоду проблемні питання, пов`язані з установленням/підтриманням ділових відносин з клієнтами, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є РЕР та пов`язаними з ними особами та/або їх обслуговуванням?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"510","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Чи є відповідальний працівник небанківської установи відповідальним працівником в інших СПФМ?","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"132","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Яким чином банк протягом звітного періоду забезпечував виявлення факту належності клієнта [або їх кінцевих бенефіціарних власників (контролерів), вигодоодержувачів] до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб пов`язаних з політично значущими особами (далі - РЕР та пов`язані з ними особи)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"509","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Чи покладено на відповідального працівника виконання інших завдань та функцій в межах діяльності небанківської установи, окрім запобігання та протидії ПВК/ФТ?","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"508","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Коли відповідна особа була призначена відповідальним працівником небанківської установи?","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F100","value":"507","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Яким чином небанківська установа здійснює моніторинг фінансових операцій?","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F100","value":"133","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Який порядок надання дозволу  на встановлення/продовження ділових відносин/проведення (без встановлення ділових відносин) фінансової операції на значну суму з клієнтами, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є РЕР та пов`язаними з ними особами використовував банк протягом звітного періоду?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"167","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи визначено у внутрішніх документах банку, у яких випадках банком застосовується обґрунтований де-рискінг?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"168","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Ураховуючи останній затверджений висновок служби внутрішнього аудиту банку/зовнішнього аудиту чи виявлені випадки необґрунтованого застосування банком де-рискінгу?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"169","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були протягом звітного періоду випадки встановлення банком неприйнятно високого ризику клієнтам ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"170","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, за наявності яких підстав?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"163","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Ураховуючи останній затверджений аудиторський висновок служби внутрішнього аудиту банку/зовнішнього аудиту чи достатньо банк вживає заходів для забезпечення функціонування належної системи управління ризиками ВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"164","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Ураховуючи останній затверджений аудиторський висновок служби внутрішнього аудиту банку/зовнішнього аудиту чи вживає банк достатніх заходів щодо управління ризиками, пов’язаними із запровадженням чи використанням нових та існуючих інформаційних продуктів, ділової практики або технологій, у тому числі таких, що забезпечують проведення фінансових операцій без безпосереднього контакту з клієнтом?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"165","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Банк за результатами здійснення оцінки ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) із клієнтом установлює рівень ризику, використовуючи:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"166","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Банк у внутрішніх документах визначив критерії ризиків, враховуючи:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"152","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачена в банку відповідальність працівників банку в разі невиконання / неналежного виконання ними своїх посадових обов`язків у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"153","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Якщо так, чи є випадки притягнення протягом звітного періоду працівників банку до відповідальності за порушення вимог внутрішніх процедур банку у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"154","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Внутрішня кадрова політика або інший внутрішній документ банку передбачає здійснення контролю за діловою репутацією відповідального працівника банку:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"155","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Щодо якої категорії працівників банку здійснюється контроль за їх  діловою репутацією?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"148","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи підпорядковані відповідальному працівникові банку інші напрями діяльності банку, крім підрозділу з питань фінансового моніторингу?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"149","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Яка частка робочого часу відповідального працівника, який він приділяє питанням ПВК/ФТ, у загальному обсязі робочого часу (відповідь надається у відсотках)?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"150","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Як часто відповідальним працівником або працівником банку, уповноваженим відповідальним працівником, протягом звітного періоду здійснювалися перевірки підрозділів банку та його працівників щодо виконання ними внутрішніх документів з питань ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"151","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були виявлені випадки неналежного виконання працівниками своїх обов’язків у сфері ПВК/ФТ відповідно до внутрішніх процедур банку протягом звітного періоду?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"160","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були факти повідомлення працівниками Голови Правління банку та/або Відповідального працівника банку про можливі  порушення вимог законодавства чи внутрішніх процедур банку у сфері ПВК/ФТ протягом звітного періоду?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"161","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи були такі повідомлення про можливі порушення вимог законодавства чи внутрішніх процедур банку у сфері ПВК/ФТ розглянуті Головою Правління банку та/або Відповідальним працівником банку відповідно до внутрішніх документів банку?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"162","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи передбачено внутрішніми процедурами банку порядок захисту працівників у зв`язку з поданням ними повідомлення про порушення вимог законодавства чи внутрішніх процедур банку у сфері ПВК/ФТ? ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"156","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи забезпечено у банку функціонування системи ескалації підозр та проблемних питань у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"157","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Банк забезпечує перевірку бездоганної ділової репутації у всіх працівників банку, що залучені до проведення первинного фінансового моніторингу:","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F100","value":"158","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи розроблені та запроваджені у банку окремі канали комунікацій з метою інформування (надання/надсилання) працівниками Голови Правління банку та/або Відповідального працівника банку про можливі порушення вимог законодавства чи внутрішніх процедур банку у сфері ПВК/ФТ?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F100","value":"159","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чи наявний у банку механізм реєстрації повідомлень, отриманих від працівників банку (в тому числі анонімно) про виявлені факти порушення вимог законодавства чи внутрішніх процедур банку у сфері ПВК/ФТ та методи подальшого реагування на ці повідомлення?","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}]]