[[{"attribute":"F101","value":"1061","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення пошуку інформації у відкритих джерелах щодо наявності кримінальних проваджень стосовно клієнта, його представників, КБВ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1062","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення ретельного аналізу фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1079","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Не рідше одного разу на квартал","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1080","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Установлені(их) законодавством України","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1067","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Використання доступу до інформаційно-довідкової системи втрачених паспортів Міністерства внутрішніх справ України","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1068","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Використання безкоштовного доступу до баз даних Міграційної служби України","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1069","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення аналізу фінансової звітності, підтвердженої незалежним зовнішнім аудитом, яка розкриває суть та зміст фінансових операцій, що здійснюються клієнтом, та дає змогу встановити відповідність прибутку (доходу)/обороту його господарській діяльності","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1070","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення аналізу документів та/або інформації, що підтверджують фактичний рух товарів, надання послуг, виконання робіт під час здійснення господарської діяльності","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1063","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення заходів щодо з’ясування наявності в клієнта юридичних та економічних зв’язків з іншими клієнтами банку (зокрема клієнтів, які мають  спільного КБВ/керівника/представника з клієнтом) та їх суті/ролі в такій групі","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1064","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Установлення певних обмежень/лімітів на використання клієнтом послуги/продукту банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1065","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення візитів  до клієнтів за адресою їх місцезнаходження з метою з’ясування відповідності наданої ними інформації щодо здійснення ними відповідного виду діяльності реальній ситуації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1066","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Інший варіант","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1075","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення аналізу документів та/або інформації, що підтверджують наявність офісних приміщень у клієнта за адресою масової реєстрації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1076","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення ретельного аналізу фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1077","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Використання даних, що містяться в офіційних документах","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1078","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Використання інформації, отриманої від клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1071","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення аналізу документів та/або інформації, що підтверджують ведення господарської діяльності основними контрагентами клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1072","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення аналізу документів та/або інформації, що підтверджують сплату податку на прибуток (доходи)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1073","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення аналізу документів та/або інформації, що підтверджують найм осіб на умовах трудового договору (договору про найм персоналу або договору про надання послуг аутсорсингу), до посадових обов’язків яких належить організація та забезпечення здійснення господарської діяльності, з урахуванням відповідності таких обов’язків виду діяльності клієнта, обсягам його фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1074","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення аналізу документів та/або інформації, що підтверджують наявність виробничих/офісних приміщень, інших активів, достатніх для ведення клієнтом відповідного виду господарської діяльності (правовстановлюючий документ або договір оренди приміщення/устаткування)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1082","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Затверджених відповідними іноземними органами [зокрема ООН, Європейського Союзу, Управління з контролю за іноземними активами (OFAС)]","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1083","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Шляхом отримання копії ідентифікаційного документу, на який накладено КЕП клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1084","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Шляхом отримання ідентифікаційних даних клієнта  через Систему BankID НБУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1081","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Установлені(их) груповою політикою/вимогами","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1087","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Використання програмного забезпечення  та/або інших альтернативних джерел здійснення перевірок/пошуку,  на платній основі на підставі укладених угод","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1088","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Використання бази даних сервіс-провайдерів, що надають безоплатно  інформаційні послуги","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1085","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Шляхом відеоверифікації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1086","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Шляхом отримання е-паспорта/е-паспорта для виїзду за кордон, завіреного кваліфікованою електронною печаткою Державного підприємства \"ДІЯ\"","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1100","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Шляхом використання інших дистанційних каналів зв’язку в межах технічних можливостей банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1514","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Штраф","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1103","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Юридичних осіб-резидентів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1104","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Юридичних осіб-нерезидентів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1105","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фізичних осіб-підприємців","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1101","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Шляхом уточнення інформації в особистій присутності клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1102","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фізичних осіб-резидентів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1091","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення взаємного обміну інформацією учасниками банківської групи","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1092","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Надання дозволу керівником виконавчого органу банку у разі, якщо рівень ризику ділових відносин із клієнтом/разової фінансової операції на значну суму є високий","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1093","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Надання дозволу керівником банку (крім керівника виконавчого органу) у разі, якщо рівень ризику ділових відносин із клієнтом/разової фінансової операції на значну суму є високий","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1089","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пошук даних у публічних  джерелах даних у мережі Інтернет, уключаючи офіційні інтернет-представництва органів державної влади","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1090","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Використання офіційних інтернет-представництва систем декларування доходів публічними особами, уключаючи Єдиний державний реєстр декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1096","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Делегування відповідним посадовим особам із переліку керівників банку права надавати дозволи за принципом: чим вищий ризик ділових відносин/разової фінансової операції на значну суму – тим вищий за посадою керівник банку надавав  дозвіл","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1511","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділ безпеки","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1097","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Шляхом використання дистанційних систем обслуговування","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1510","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов’язаних із брокерським обслуговуванням","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1098","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Шляхом використання засобів електронної пошти із застосуванням КЕП/удосконаленого електронного підпису","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1513","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Попередження","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1099","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Шляхом використання телефонного зв’язку, Call-центру","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1512","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Повідомлення","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1507","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"В більшості випадків","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1094","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Надання дозволу керівником виконавчого органу банку за всіма рівнями ризику ділових відносин із клієнтом/разової фінансової операції на значну суму","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1506","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"В усіх випадках","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1095","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Надання дозволу керівником банку (крім керівника виконавчого органу банку) за всіма рівнями ризику ділових відносин із клієнтом/разової фінансової операції на значну суму","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1509","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов’язаних із забезпеченням здійснення p2p-переказів","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1508","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов’язаних із наданням послуг еквайрингу","date_b":"2021-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1119","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ручний процес відстеження змін у законодавстві з питань ПВК/ФТ фахівцями банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1120","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ручний процес відстеження змін у законодавстві з питань ПВК/ФТ з використанням третіх осіб за договором","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1107","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Від третьої сторони, яка є  іноземним зобов’язаним суб’єктом та вживає подібні за змістом заходи у сфері ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1108","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Від третьої особи, яка є СПФМ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1109","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Зміни законодавства України з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1110","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Зміни в груповій політиці","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1505","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації державних органів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1504","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Типологічні дослідження у сфері ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1503","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Зміни у законодавстві України у сфері ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1106","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"З використанням системи BankID НБУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1115","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Результати перевірок внутрішнього аудиту","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1116","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації суб`єктів державного фінансового моніторингу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1117","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматизований процес відстеження змін у законодавстві з питань ПВК/ФТ фахівцями банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1118","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматизований процес відстеження змін у законодавстві з питань ПВК/ФТ з використанням третіх осіб за договором","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1111","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Зміни у внутрішньобанківських процесах","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1112","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Упровадження нових продуктів/послуг, включаючи нові канали продажу, використання або розроблення нових технологій для наявних або нових продуктів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1113","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Установлення банком подій, що можуть вплинути на ризики ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1114","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Результати перевірок Національного банку України","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1127","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"У банку проводиться моніторинг змін законодавства України. Однак були виявлені недоліки в процесі приведення внутрішніх документів з питань ПВК/ФТ у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку та СУО, які на сьогодні ще не усунені","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1491","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Практичні аспекти роботи з наявними в банку програмними модулями з метою виконання вимог законодавства та внутрішніх документів банку з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1128","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Моніторинг змін законодавства України та приведення внутрішніх документів з питань ПВК/ФТ у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку та СУО є неефективними","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1493","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Тренінги та практичні заняття","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1125","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"У банку проводиться моніторинг змін законодавства України, внутрішні документи з питань ПВК/ФТ приводяться у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку та СУО. Недоліків у цьому процесі протягом звітного періоду не виявлено","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1492","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Лекції, семінари","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1126","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"У банку проводиться моніторинг змін законодавства України, внутрішні документи з питань ПВК/ФТ приводяться у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку та СУО. Однак були встановлені деякі недоліки в цьому процесі, які усунені","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1131","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Два рази за звітний період","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1488","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок  дій стосовно відмови банку від встановлення (підтримання) ділових відносин / відкриття рахунку (обслуговування), у тому числі шляхом розірвання ділових відносин, закриття рахунку / відмови від проведення фінансової операції у випадках, передбачених Законом про ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1132","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Один раз за звітний період","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1133","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Такі зміни за звітний період не відбувалися","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1129","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Чотири та більше разів за звітний період","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1490","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок дій банку, якщо учасниками фінансових операцій або вигодоодержувачами  є особи, включені до санкційного переліку РНБОУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1130","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Три рази за звітний період","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1489","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок дій банку з метою виявлення фінансових операцій, активів, пов`язаних із тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1499","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Частіше ніж один раз на три місяці","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1498","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Ні, оскільки банк не залучає агентів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1497","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання заплановані в наступному періоді","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1496","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Участь у зовнішніх семінарах, тренінгах","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1502","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Зміни за  результатами оцінки ризик-профілю банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1501","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Зміни у  внутрішніх процесах та процедурах","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1500","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Зміни у внутрішніх документах банку з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1122","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Частіше ніж один раз на місяць","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1494","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Електронні курси/Системи дистанційного навчання","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1123","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Один раз на місяць","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1124","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Один раз на півроку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1121","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Щоденно","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1495","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Вебінари","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1478","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1144","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Не здійснювалися, але заплановані в наступному періоді","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1477","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок здійснення НПК, посилених та спрощених заходів з НПК","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1145","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Не здійснювались, та не заплановані в наступному періоді","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1480","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Установлення факту належності клієнтів/КБВ клієнтів до РЕР та пов`язаних з ними осіб","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1142","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Від 25% до 49%","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1143","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"До 24% включно","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1479","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Аналіз відповідності фінансової(их) операції(ій) фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1149","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівники фронт-офісу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1150","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівники бек-офісу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1476","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок здійснення відеоверифікації з використанням дистанційних каналів зв`язку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1475","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Несистематичне проведення навчань з питань ПВК/ФТ, які не покривають важливі питання","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1146","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"До прийняття рішення щодо покладання обов`язків відповідального працівника","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1147","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом усього часу його перебування на посаді","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1148","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Не передбачає","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1485","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок замороження/розмороження активів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1484","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок зупинення, поновлення фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1136","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підпорядковані підрозділ фінансового моніторингу та комплаєнс","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1487","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок виявлення порогових фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1134","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Більше двох разів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1486","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок виявлення підозрілих фінансових операцій (діяльності)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1135","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підпорядкований тільки структурний підрозділ банку з питань фінансового моніторингу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1482","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Установлення КБВ клієнта, вигодоодержувача за фінансовою операцією","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1140","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Від 76% до 100%","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1481","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення перевірки/встановлення джерел статків (багатства) та джерела коштів, пов’язаних з фінансовими операціями клієнтів, які (КБВ яких) є РЕР та пов`язаними з ними особами","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1141","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Від 50% до 75%","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1137","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підпорядковані структурні підрозділи фронт-офіса","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1483","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок надання працівниками повідомлень про порушення вимог законодавства чи внутрішніх процедур банку у сфері ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1138","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підпорядковані структурні підрозділи бек-офіса","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1139","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підпорядковані інші структурні підрозділи","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1454","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Громадянство","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1453","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Дата народження клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1452","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Місце народження","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1451","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Частковий збіг прізвища ім’я по батькові клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1458","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Адреса клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1457","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Частковий збіг назви клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1456","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Збіг назви клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1455","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Національність","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1446","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Постійний моніторинг фінансових операцій клієнтів з метою оперативного виявлення індикаторів підозрілості фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1445","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Захист інформації відповідно до вимог законодавства України у сфері захисту інформації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1444","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ведення протоколу роботи кожного з користувачів, захищеного від модифікації (з відображенням початку та завершення роботи кожного з користувачів із зазначенням часу з точністю до секунди)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1443","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення своєчасного інформаційного обміну із Спеціально уповноваженим органом","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1450","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Збіг прізвища ім’я по батькові клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1449","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Реквізити ідентифікаційного номера","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1448","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Реквізити паспортних даних","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1447","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Документування всіх подій в системі автоматизації  з питань ПВК/ФТ (з фіксацією дати, часу, суті події)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1470","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Наявність родинних зв`язків","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1469","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Наявність довіреності від клієнта, включеного до Переліку терористів, на право вчиняти певні дії від його імені в банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1468","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлення клієнтів в складі органів управління або серед КБВ установ, пов`язаних з клієнтом, включеним до Переліку терористів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1467","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Однакові адреси реєстрації/проживання","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1474","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Деякі питання ПВК/ФТ не покриті цим навчанням. Необхідні значні зміни для поліпшення цього процесу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1473","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Деякі питання ПВК/ФТ не покриті цим навчанням. Необхідні незначні зміни для поліпшення цього процесу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1472","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання ефективне та відповідає рівню посад та відповідальності","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1471","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ініціювання клієнтом фінансових операцій, вигодоодержувачем за якими є особи, включені до Переліку терористів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1462","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Назва клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1461","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Призначення платежу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1460","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Збіг ЄДРПОУ/ ідентифікаційного номеру платника податків (ІНПП)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1459","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Місце народження/проживання","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1466","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Збіг назви","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1465","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Збіг прізвища ім’я по батькові","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1464","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Код за ЄДРПОУ/ ідентифікаційного номеру платника податків (ІНПП)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1463","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Назва контрагента","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1405","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлення клієнтів, включених до Переліку терористів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1406","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлення клієнтів внесених до санкційного переліку РНБОУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1407","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичне виявлення в складі органів управління клієнтів або в складі материнської установи  наявність осіб, які включені до Переліку терористів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1408","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичне виявлення в складі органів управління клієнтів або в складі материнської установи  наявність осіб, які включені до санкційного переліку РНБОУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1401","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Перевірку клієнтів за наявними в банку базами даних, доступ до яких банк має відповідно до укладених угод та/або групової політики, що містять інформацію щодо відповідних ризиків, а також з використанням інших джерел, якщо така інформація є публічною (відкритою)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1402","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичне виявлення окремих індикаторів підозрілості фінансових операцій, критеріїв ризику ВК/ФТ та підозрілих фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1403","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичне виявлення операцій, учасниками якої є/були контрагенти клієнтів банку, щодо яких  було здійснено: відмови в проведенні фінансових операцій/підтримання ділових відносин, зупинення фінансових операцій,  замороження активів клієнтів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1404","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичне виявлення клієнтів, посадовими особами/КБВ яких є/ були посадові особи/КБВ клієнтів банку, щодо яких було здійснено: відмови в проведенні фінансових операцій/ підтримання ділових відносин, зупинення фінансових операцій,  замороження активів клієнтів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1413","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Осіб, з якими не були встановлені ділові відносини на підставі вимог законодавства з питань фінансового моніторингу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1414","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів, з якими були розірвані ділові відносини на підставі вимог законодавства з питань фінансового моніторингу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1415","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів/кінцевих бенефіціарних власників клієнтів, які належать до РЕР або пов’язаних з ними осіб ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1416","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов’язаність клієнта/ КБВ клієнта з РЕР або пов’язаними з ними особами","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1409","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичне виявлення клієнтів, які є представниками осіб, включених до Переліку терористів, клієнтів, якими прямо або опосередковано володіють або КБВ яких є особи, включені до Переліку терористів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1410","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичне виявлення клієнтів, які є представниками осіб, включених до санкційного переліку РНБОУ, клієнтів, якими прямо або опосередковано володіють або КБВ яких є особи, включені до санкційного переліку РНБОУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1411","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичне виявлення інформації про  те, що клієнт ініціює/здійснює фінансові операції, вигодоодержувачем за якими є особи, включені до Переліку терористів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1412","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичне виявлення інформації про  те, що клієнт ініціює/здійснює фінансові операції, вигодоодержувачем за якими є особи, включені до санкційного переліку РНБОУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1442","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ведення інформації про облік банку як СПФМ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1440","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ведення анкет клієнтів банку в електронному вигляді","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1441","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ведення відповідних реєстрів повідомлень банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1400","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Інформування про настання термінів проведення актуалізації даних про клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1437","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Своєчасне виявлення порогових фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1438","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Своєчасне виявлення фінансових операцій з активами, пов`язаними з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1439","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Замороження активів, пов`язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1300","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлення випадків відсутності інформації,  неповної інформації та беззмістовної інформації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1433","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів, які є представниками осіб, включених до Переліку осіб, клієнтів, якими прямо або опосередковано володіють або КБВ яких є особи, включені до Переліку осіб","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1434","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів, які є представниками осіб, включених до санкційного переліку РНБОУ, клієнтів, якими прямо або опосередковано володіють або КБВ яких є особи, включені до санкційного переліку РНБОУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1435","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Оперативне опрацювання великого обсягу даних щодо клієнтів та їхніх фінансових операцій, використовуючи відповідні алгоритми, сценарії тощо","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1436","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Внутрішній контроль за виконанням працівниками своїх обов’язків з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1305","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Неповної інформації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1151","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Керівник виконавчого органу банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1152","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Члени Ради банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1153","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Відповідальний працівник банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1301","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Можливість поєднувати онлайн-моніторинг і подальший моніторинг переказів коштів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1302","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Негайне інформування уповноваженого працівника банку про збіг з індикаторами онлайн-моніторингу інформації про платника/отримувача переказу коштів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1303","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Вимоги щодо прийняття рішення про здійснення, відхилення чи зупинення переказу коштів в разі виявлення факту відсутності інформації про платника (ініціатора переказу)/отримувача переказу коштів  /або такі дані заповненні з використанням символів, що не допускаються правилами відповідної платіжної системи","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1304","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Відсутності інформації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1421","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів згрупованих за певним критерієм ризику за каналом постачання послуги (продукту)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1422","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів, яким встановлені певні індикатори підозрілості фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1423","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів, яким було відмовлено в проведенні фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1424","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів, яким було зупинено фінансові операції","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1417","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Кількість клієнтів у розрізі встановлених рівнів ризику ділових відносин з ними","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1418","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів згрупованих за певним критерієм ризику за типом клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1419","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів згрупованих за певним географічним критерієм ризику","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1420","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів згрупованих за певним критерієм ризику за типом послуги (продукту)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1429","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Результати оцінки ризику використання послуг банку з метою ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1430","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів включених до Переліку терористів та /або клієнтів, які є представниками осіб, включених до Переліку терористів та/або клієнтів, які ініціювали/здійснювали фінансові операції, вигодоодержувачами за якими є особи, включені до Переліку терористів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1431","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів включених до санкційного переліку РНБОУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1432","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів, що ініціювали/здійснювали фінансові операції, вигодоодержувачем за якими є особи, включені до санкційного переліку РНБО","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1425","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів, яким було заморожено активи","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1426","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції, що підлягали фінансовому моніторингу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1427","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Результати здійснення моніторингу фінансових операцій клієнтів, щодо яких виникала підозра","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1428","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Результати здійснення моніторингу ділових відносин","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1174","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зроблені висновки про неналежну систему управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1175","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Аудиторська перевірка не охоплювала зазначене питання","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1176","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зроблені висновки про неналежне управління ризиками","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1177","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Скорингову ризик-модель, що враховує наявність притаманних клієнту, його діяльності (у тому числі тієї, що очікується на етапі встановлення ділових відносин із клієнтом) критеріїв ризику","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1170","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Ні, не передбачено, але відповідні процедури в процесі розробки","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1171","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Достатньо","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1172","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Достатньо, водночас установлені незначні недоліки та надані рекомендації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1173","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зроблені висновки про недостатність вжитих заходів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1307","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Не передбачено/немає/неможливо","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1308","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Не рідше одного разу на рік","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1309","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"За наявністю підстав, але не рідше одного разу на рік","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1178","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Процедури материнської компанії (за наявності)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1179","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Нормативні документи Національного банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1180","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Типологічні дослідження СУО","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1306","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Беззмістовної інформації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1158","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку створено та забезпечено функціонування дієвої та своєчасної системи ескалації підозр та проблемних питань у сфері ПВК/ФТ та порядку їх розгляду, включно з повідомленням інформації/фактів, що стосуються випадків порушення або можливого порушення законодавства України у сфері ПВК/ФТ, в порядку, передбаченому внутрішніми документами банку (далі - система ескалації підозр та проблемних питань у сфері ПВК/ФТ)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1159","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку створено та забезпечено функціонування системи ескалації підозр та проблемних питань у сфері ПВК/ФТ. Однак були деякі недоліки в цьому процесі, які виявлені та усунені","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1160","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку створено та забезпечено функціонування системи ескалації підозр та проблемних питань у сфері ПВК/ФТ, однак були виявлені недоліки в цьому процесі, які на сьогодні ще не усунені","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1161","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Створена у банку система ескалації підозр та проблемних питань у сфері ПВК/ФТ не містить практичних механізмів для забезпечення системи ескалації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1154","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Особа, яка тимчасово виконує повноваження відповідального працівника у разі його відсутності","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1155","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Члени виконавчого органу банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1156","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівники внутрішнього аудиту","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1157","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівники підрозділу фінансового моніторингу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1166","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку розроблені та запроваджені окремі канали комунікацій з метою надання інформації про порушення (одночасно із встановленим внутрішніми процедурами банку  порядком їх отримання та розгляду головою правління банку та/або відповідальним працівником банку повідомлень про порушення","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1167","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку розроблені та запроваджені окремі канали комунікацій, однак були виявлені недоліки в цьому процесі, які на сьогодні ще не усунені","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1168","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку розроблений порядок функціонування каналів комунікацій, які протягом звітного періоду ще не запроваджені","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1169","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок інформування (надання/надсилання) інформації про порушення не містить практичних механізмів для забезпечення роботи каналів комунікації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1162","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку не забезпечено функціонування дієвої та своєчасної системи ескалації підозр та проблемних питань у сфері ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1163","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Кожен рік","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1164","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Кожного разу при прийомі на роботу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1165","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"За наявності підстав","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1188","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ні, але банк планує визначити","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1321","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Управління ризиками та моніторинг фінансових операцій в частині виявлення критеріїв ризику ВК/ФТ та/або індикаторів підозрілості фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1189","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"У зв`язку із ненаданням клієнтами документів/інформації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1322","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Вжиття необхідних додаткових заходів щодо встановлення кореспондентських відносин з іноземними фінансовими установами","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1186","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, вичерпний перелік","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1319","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення оцінки/переоцінки ризик-профілю банку і вжиття заходів з метою мінімізації ризиків ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1187","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, але перелік не вичерпний","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1320","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення оцінки/переоцінки ризик-профілю клієнтів і вжиття заходів з метою мінімізації ризиків ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1192","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Наявні підстави вважати, що клієнти є компаніями-оболонками, або їх фінансові операції мають ознаки фіктивності","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1193","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Стосовно фінансових операцій клієнтів неможливо виконувати визначені Законом обов’язки або мінімізувати виявлені ризики","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1325","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок використання банком агентів, проведення навчальних заходів для них (їх працівників) та здійснення контролю за їхньою діяльністю (у разі прийняття банком рішення залучати агентів)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1194","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, тільки факт припинення","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1190","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"У зв`язку із виявленням підозрілих фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1323","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Ведення електронних анкет","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1191","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Наявні обґрунтовані підозри про здійснення клієнтами операцій ВК/ФТ, інших злочинів за результатами вивчення їх підозрілої діяльності","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1324","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок дій щодо відмови банку від встановлення (підтримання) ділових відносин / відкриття рахунку (обслуговування), у тому числі шляхом розірвання ділових відносин, закриття рахунку / відмови від проведення фінансової операції у випадках, передбачених Законом про ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1182","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації Національного банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1313","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Достатність та ефективність запровадженої в банку системи автоматизації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1183","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Самостійно розроблені банком (власні критерії)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1310","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рідше, ніж один раз на рік","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1311","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рідше, ніж один раз за два роки","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1312","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рідше, ніж один раз за три роки","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1317","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення заходів з НПК","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1185","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Міжнародні рекомендації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1318","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлення PEP і пов`язаних з ними осіб та порядок вжиття необхідних додаткових заходів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1314","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Ефективність внутрішніх документів банку з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1184","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Групові (за наявності)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1315","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Функціонування системи управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1316","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Ознак неналежної системи управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1338","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації щодо доопрацювання внутрішніх документів з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1339","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації щодо необхідності здійснення додаткових заходів стосовно конкретного/конкретних клієнта/клієнтів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1340","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації стосовно виявлення клієнтів /групи клієнтів щодо яких наявні ознаки підозрілої діяльності","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1341","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, процедури передбачають порядок отримання доступу до збереженої інформації та/або документів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1334","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації щодо розірвання ділових відносин з клієнтами","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1224","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Не було встановлено","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1336","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації щодо вжиття заходів з метою мінімізації ризиків ВК/ФТ та недопущення порушень у майбутньому","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1337","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації щодо підвищення доопрацювання запровадженої в банку системи автоматизації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1346","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виключно в електронному вигляді","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1347","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"В електронному вигляді з одночасним збереженням паперових носіїв","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1348","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виключно на паперових носіях","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1349","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Інформація зберігається в тому вигляді, у якому отримана під час належної перевірки клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1342","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, процедури передбачають порядок отримання доступу до збереженої інформації та/або документів, її (їх) збереження, у тому числі переданої(их) в архів, порядок її (їх) збереження","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1343","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена інформація зберігається сім або більше років із дня припинення ділових відносин з клієнтом або завершення разової фінансової операції без встановлення ділових відносин з клієнтом","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1344","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена інформація зберігається від п`яти до семи років із дня припинення ділових відносин з клієнтом або завершення разової фінансової операції без встановлення ділових відносин з клієнтом","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1345","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена інформація зберігається п`ять років із дня припинення ділових відносин з клієнтом або завершення разової фінансової операції без встановлення ділових відносин з клієнтом","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1197","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Види клієнтів та їх ризик- профіль","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1328","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок здійснення інформаційного обміну з СУО та виконання відповідних рішень СУО","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1198","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Географічне розташування банку; держави реєстрації клієнтів, установ, через які банк здійснює отримання/передачу активів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1329","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок замороження активів клієнтів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1326","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок внесення інформації до відповідних реєстрів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1195","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Характер та масштаб діяльності банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1196","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Продукти та послуги, що надаються банком","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1327","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок виявлення банком розбіжностей між відомостями про КБВ, які містяться в ЄДР, та інформацією, отриманою банком у результаті здійснення НПК","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1181","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Результати національної оцінки ризиків","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1332","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Організація належної внутрішньобанківської системи ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1201","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Дворівнева","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1333","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації щодо підвищення ефективності функціонування системи управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1199","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Канали/способи надання (отримання) послуг","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1330","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок дій банку щодо учасників фінансових операцій або вигодоодержувачів, які є особами, включеними до санкційного переліку РНБОУ, інших переліків, визначених групою","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1200","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Однорівнева","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1331","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок зупинення банком операцій у випадках, визначених Законом про ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1361","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом п’яти днів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1209","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Обсяги фінансових операцій значно перевищують передбачені у наданих банку документах до встановлення ділових відносин (до отримання уточненої інформації від клієнта)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1362","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Більше ніж п`ять днів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1210","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Жоден із критеріїв не враховується","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1206","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнт встановлює з банком ділові відносини одразу після або не задовго до зміни власника/керівника/виду діяльності/місця реєстрації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1360","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом трьох днів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1207","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Діяльність клієнтів здійснюється на підставі модельного статуту","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1208","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Проведення клієнтами фінансових операцій з контрагентами, інформація про яких не передбачені у наданих банку документах до встановлення ділових відносин","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1213","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції з купівлі-продажу цінних паперів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1365","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Відомостей, отриманих за результатами проведення актуалізації даних про клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1214","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції здійснені на підставі договорів відступлення прав вимоги/переведення боргу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1366","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Даних, отриманих за результатами вжиття посилених заходів належної перевірки клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1363","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів установлення, завершення, розірвання ділових відносин з клієнтом","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1211","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції із внесення готівки","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1364","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Даних, отриманих за результатами здійснення належної перевірки клієнта/представників клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1212","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції зі зняття готівки","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1352","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"В електронному вигляді з використанням програмного забезпечення банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1353","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"В електронному вигляді з використанням програмного забезпечення третьої особи згідно укладеного договору з банком","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1354","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ризик-профіль клієнтів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1355","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1350","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"В приміщенні банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1351","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"В приміщенні третьої особи згідно укладеного договору з банком","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1204","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов’язаності клієнтів банку між собою (у тому числі через власників/попередніх власників/керівників/попередніх керівників/місце знаходження або реєстрації)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1358","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Протоколи/журнали дій пов'язані з функціонуванням системи автоматизації банку з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1205","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Статутний капітал клієнтів сплачений не в повному обсязі","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1359","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом дня","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1202","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов’язаності клієнтів банку з клієнтами, яким банк відмовив в обслуговуванні  (у тому числі через попередніх власників/керівників/місцем знаходження або реєстрації)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1356","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Реєстри повідомлень до Спеціально уповноваженого органу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1203","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов’язаності клієнтів банку з клієнтами, яким банк відмовив в обслуговуванні (у тому числі через контрагентів, КБВ контрагентів)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1357","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Файли обміну інформацією з Спеціально уповноваженого органу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1377","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів зупинення фінансових операцій клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1378","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів замороження активів клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1379","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів виникнення сумнівів у достовірності чи повноті наданої клієнтом інформації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1380","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів того, що фінансові операції клієнта підлягали фінансовому моніторингу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1368","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлення факту пов’язаності клієнта/ КБВ клієнта з РЕР та пов’язаними з ними особами","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1218","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, встановлюються за допомогою СА, проте внутрішніми документами не передбачений","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1369","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлених критеріїв ризику за типом клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1219","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Для маскування незаконного походження коштів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1215","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції з надання/отримання/повернення фінансової допомоги","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1216","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції з отримання позики/кредиту (крім банку)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1367","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлення факту належності клієнта /КБВ  клієнта до РЕР та пов’язаних з ними осіб","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1217","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, передбачений внутрішніми документами та встановлюється за допомогою СА","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1373","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлених індикаторів підозрілості фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1374","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Результатів проведення оцінки/переоцінки рівня ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з клієнтом","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1375","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Результатів моніторингу відповідності фінансових операцій клієнта наявній у банку інформації про клієнта, його діяльність та ризик","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1376","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів відмови в проведенні фінансових операцій клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1370","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлених географічних критеріїв ризику","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1220","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Для переказів коштів для фінансування терористичної діяльності","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1371","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлених критерії ризику за типом послуги (продукту)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1372","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлених критерії ризику за каналом постачання послуги (продукту)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1393","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів виявлення негативної інформації у відкритих джерелах щодо клієнта та його контрагентів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1394","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів отримання запитів від правоохоронних органів стосовно клієнта та/або його фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1395","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів отримання ухвал суду щодо клієнта та/або його фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1396","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів встановлення клієнту індивідуальних тарифів/умов обслуговування","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1225","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, банк прийняв такі ризики після їх мінімізації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1390","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Факту включення клієнта до санкційного переліку РНБОУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1391","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Факту виявлення інформації про  те, що клієнт здійснював фінансові операції, вигодоодержувачем за якими є особи, включені до санкційного переліку РНБОУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1392","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Факту виявлення інформації про те, що  клієнтом прямо або опосередковано володіють або КБВ  якого є особи, включені до санкційного переліку РНБОУ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1298","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, виявлені системою автоматизації банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1297","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Не рідше одного разу на шість місяців","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1296","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Не рідше одного разу на три місяці","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1295","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Не проводився(лася)/(лися)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1397","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичну оцінку/переоцінку рівнів ризиків ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1398","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичний моніторинг відповідності фінансових операцій клієнта наявній у банку інформації про клієнта, його діяльність та ризик","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1399","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Інформування щодо закінчення строку (припинення) дії поданих клієнтами документів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1299","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, виявлені працівниками банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1221","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Для сприяння анонімності учасників фінансової операції (приховувати реальних кінцевих отримувачів тих чи інших продуктів та/або послуг)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1384","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів отримання запитів від Спеціально уповноваженого органу стосовно клієнта/його фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1385","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів отримання рішень від Спеціально уповноваженого органу стосовно фінансових операцій клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1222","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтами від імені третіх осіб","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1381","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів використання інструменту покладання під час здійснення ідентифікації, верифікації клієнта, встановлення його КБВ та вжиття заходів з верифікації, а також інформації щодо мети та характеру майбутніх ділових відносин, отриманої від третьої особи, яка є суб’єктом первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1382","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів здійснення ідентифікації та верифікації клієнта (представників клієнта) агентами на договірній основі","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1383","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Факту здійснення відеоверифікації клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1388","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Факту виявлення інформації про те, що  клієнт є представником особи, включеної до Переліку терористів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1389","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Факту виявлення інформації про те, що  клієнтом прямо або опосередковано володіють або КБВ  якого є особи, включені до Переліку терористів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1386","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Наявності розбіжностей між відомостями про КБВ, які містяться в ЄДР, та інформацією про КБВ, отриманою банком в результаті здійснення належної перевірки клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1223","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Компаніями-оболонками","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1387","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Факту включення клієнта до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності (далі - Перелік терористів)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1240","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Щомісяця","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1241","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Не здійснює","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1242","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, регулярно","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1236","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Частково","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1237","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, банком здійснюється аналіз на постійній основі","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1238","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, така статистика наявна, проте не використовується в банку для аналізу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1239","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ні, така статистика відсутня, відповідно, аналіз не здійснюється","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1287","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівниками банку шляхом здійснення аналізу наявності відповідних критеріїв","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1286","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Із застосуванням засобів автоматизації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1285","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Із застосуванням засобів автоматизації, а також працівниками банку шляхом здійснення аналізу наявності відповідних критеріїв","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1284","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"те, що фінансові операції не є типовими для клієнтів, подібних за розміром/видом діяльності/величиною доходу/соціальним статусом)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1289","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Інформування уповноважених працівників банку про виявлені індикатори підозрілості фінансових операцій, критерії ризику ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1288","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Моніторингу ділових відносин з клієнтами з метою оперативного виявлення притаманних критеріїв ризику ВК/ФТ та необхідності актуалізації банком даних про клієнтів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1243","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, але моніторинг має нерегулярну основу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1292","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділи фронт-офіса","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1291","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Особа, уповноважена керівником банку або відповідальним працівником банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1227","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ні, відповідний аналіз контрагентів/бізнес-сегменту банком не здійснювався","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1228","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, але у разі виявлення таких випадків банк оперативно вживає заходи відповідно до вимог законодавства та внутрішніх документів банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1294","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділ фінансового моніторингу та/або комплаєнсу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1293","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділи бек-офіса","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1226","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, банк не прийняв ризики та відмовився від них","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1232","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Різна періодичність залежно від типу сценарію","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1233","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Колегіальний орган (Комітет)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1234","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Керівник підрозділу з питань фінансового моніторингу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1235","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівники інших структурних підрозділів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1229","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Відповідний аналіз банком не здійснювався","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1290","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Функціонування внутрішньобанківської процедури ескалації підозр працівниками банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1230","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Щотижнево","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1231","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Щодекадно","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1265","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Брав участь тільки на стадії затвердження у всіх випадках розроблення нових продуктів, послуг, затвердження та оновлення внутрішніх процедур","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1246","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Географічні","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1264","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Брав участь у всіх випадках розроблення нових продуктів, послуг, затвердження та оновлення внутрішніх процедур банку протягом усього процесу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1247","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"За типом послуги (продукту)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1267","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Брав участь тільки на стадії затвердження у більшості випадків розроблення нових продуктів, послуг, затвердження та оновлення внутрішніх процедур","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1244","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Банк не використовує новітні технології","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1266","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Брав участь у більшості випадків розроблення нових продуктів, послуг, затвердження та оновлення внутрішніх процедур протягом усього процесу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1245","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"За типом клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1261","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Регулярно під час актуалізації свого ризик-профілю, але не рідше одного разу на рік","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1250","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Не рідше одного разу на місяць","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1260","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Регулярно під час актуалізації свого ризик-профілю, але не рідше одного разу на квартал","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1248","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"За каналом постачання послуг (продукту)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1263","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Частіше одного разу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1262","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Так, один раз","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1249","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Регулярно, але не рідше одного разу на квартал","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1279","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Незвичайної (підозрілої) поведінки","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1278","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Тривалості ділових відносин","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1277","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Регулярності здійснення фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1276","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Обсягу фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1283","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Невідповідність фінансових операцій інформації, отриманій в результаті здійснення заходів належної перевірки","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1282","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Невідповідність фінансових операцій інформації про майбутню діяльність клієнта, отриману під час установлення ділових відносин із ним, зокрема анонсований обсяг фінансових операцій, види послуг до використання","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1281","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Незвичайної (підозрілої) поведінки групи клієнтів, що виокремлені у окремий ризик-профіль по відповідним параметрам такого ризик-профілю","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1280","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Індикаторів підозрілості фінансових операцій (діяльності) клієнтів банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1271","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Забезпечення функціонування належної процедури ескалації підозр працівниками банку, процедури їх оперативного розгляду уповноваженими працівниками банку, прийняття рішень про наявність/відсутність підозр за результатами аналізу","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1270","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Аналіз фінансових операцій клієнтів (їх сукупності) щодо наявності/відсутності індикаторів підозрілості фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1269","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Аналіз відповідності фінансових операцій клієнта наявній у банку інформації про нього, його діяльність та ризик-профіль","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1268","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення автоматизованого відбору незвичайних фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1275","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Мети ділових відносин","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1274","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Рівня  ризику ділових відносин з клієнтом","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1273","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Організація навчальних заходів для працівників банку, що здійснюють аналіз фінансових операцій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1272","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Оперативне вжиття додаткових заходів (зокрема витребування додаткових документів та/або відомостей, що стосуються фінансової операції або діяльності клієнта)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"147","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зміни у внутрішньобанківських процесах","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"151","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Результати перевірок внутрішнього аудиту","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"114","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Що можуть підлягати внутрішньому фінансовому моніторингу та/або бути пов'язані із злочином, визначеним Кримінальним кодексом України","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"130","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом дня","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"166","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підпорядковані структурні підрозділи бек-офіса","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"099","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Особа, уповноважена керівником банку або відповідальним працівником банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"127","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Інформація зберігається в електронному вигляді з одночасним збереженням паперових носіїв у зберігача","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"162","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"два рази","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"124","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена інформація зберігається п'ять років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"192","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Передбачено тестування з фіксуванням результатів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"143","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Наявні рекомендації щодо підвищення ефективності функціонування системи управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"112","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Що можуть стосуватися або призначатися для фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"183","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Аналіз  відповідності  фінансової(их)  операції(ій) фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнта","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"093","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом звітного періоду використовувався доступ до інформаційно-довідкової системи втрачених паспортів Міністерства  внутрішніх справ України, у тому числі за допомогою Українського бюро кредитних історій","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"190","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Вебінари","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"178","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Несистематичне проведення навчань з питань ПВК/ФТ, які не покривають важливі питання","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1255","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов`язані з безготівковими фінансовими операціями на території України","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1254","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов`язані з фінансовими операціями із переказу коштів за кордон","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1253","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов`язані  з готівковими фінансовими операціями","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"144","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Наявні рекомендації щодо розірвання ділових відносин з клієнтами","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1252","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, документує без деталізації заходів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"120","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Так, процедури передбачають порядок отримання доступу до збереженої інформації та/або документів, у тому числі переданої(их) в архів, порядок її (їх) збереження","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1259","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов`язані з електронними грошима","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"154","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Три рази за звітний період","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1258","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов`язані з обслуговуванням фінансових компаній","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"175","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Для навчання виділяються достатні ресурси. Навчання відповідає рівню посад та відповідальності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1257","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов`язані з PEP та пов`язаними з ними особами","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"149","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Установлення банком подій, що можуть вплинути на ризики ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1256","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Пов`язані з обслуговуванням державних компаній","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"100","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівник відокремленого підрозділу банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"135","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Частіше ніж один раз на рік","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"121","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Так, процедури передбачають порядок отримання доступу до збереженої інформації та/або документів, її (їх) збереження","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"123","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена  інформація  зберігається  від  п'яти  до семи років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"136","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Такі перевірки заплановані у наступному періоді","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1251","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Періодичність залежить від визначеного раніше рівня ризику  клієнта та виду використання  банківських продуктів/послуг, але не рідше одного разу на квартал","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"150","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Результати перевірок Національного банку України","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"167","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підпорядковані інші структурні підрозділи","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"125","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена  інформація  зберігається  менше  п'яти років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"141","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації не надавалися","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"142","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Наявні рекомендації  з  питань  дотримання  вимог законодавства з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"106","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом звітного періоду з'ясовувалися джерела походження коштів (активів)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"153","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Два рази за звітний період","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"156","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку проводиться моніторинг змін законодавства України, внутрішні документи приводяться відповідно до вимог нормативно- правових актів Національного банку України та СУО","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"182","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок зупинення, поновлення фінансових операцій, відмова в проведенні фінансових операцій","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"095","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом звітного періоду надсилались запити до банків, інших юридичних осіб","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"194","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Передбачено тестування без фіксування результатів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"109","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснюється перевірка платежів щодо порушень умов торгових, фінансових ембарго","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"179","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Ідентифікація, верифікація та вивчення клієнтів/представників клієнтів/осіб, від імені або за дорученням яких проводяться фінансові операції","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"137","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів порушень не зафіксовано","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"098","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Відповідальний працівник банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"107","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом звітного періоду здійснювався ретельний аналіз фінансових операцій","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"171","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"До 24% включно","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"094","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом звітного періоду надсилались запити до органів державної влади України, державних реєстраторів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"180","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Аналіз та виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"117","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділи фронт-офіса","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"126","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Інформація зберігається в електронному вигляді з одночасним збереженням паперових носіїв у приміщенні банку (або тільки в електронному вигляді)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"132","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом п'яти днів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"101","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом звітного періоду надсилались запити до відповідних органів іноземних держав","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"186","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Установлення кінцевого бенефіціарного власника (контролера) клієнта, вигодоодержувача за фінансовою операцією","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"118","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділи бек-офіса","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"168","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від 76% до 100%","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"148","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Упровадження нових продуктів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"108","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Затверджених відповідними іноземними органами [зокрема ООН, Європейського Союзу, Управління з контролю за іноземними активами (OFAС)]","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"169","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від 50% до 75%","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"170","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від 25% до 49%","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"184","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення поглибленої перевірки клієнта","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"145","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зміни законодавства України з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"185","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Установлення факту належності клієнтів/представників клієнтів/кінцевих бенефіціарних власників(контролерів)/вигодоодержувачів до публічних та пов'язаних з ними осіб","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"155","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Чотири та більше разів за звітний період","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"133","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Більше ніж п'ять днів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"065","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від трьох до п’яти років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Достатньо ефективна, установлені незначні недоліки щодо заходів, що вживає банк у сфері управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"173","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснюється  контроль  за  наявністю/відсутністю судимості","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"075","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від 76% до 100%","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання заплановані в наступному періоді","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"134","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"За необхідністю, але не рідше одного разу на рік","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"047","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Інформація зберігається в електронному вигляді з одночасним збереженням паперових носіїв у приміщенні банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Інформування  про  настання  термінів  уточнення інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнтів","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"176","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Для навчання виділяються достатні ресурси. Однак необхідні незначні зміни для поліпшення цього процесу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"006","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Більше ніж один рік","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Рідше одного разу на місяць","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"189","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Електронні курси","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"055","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порушення не виявлені","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Кількість клієнтів у розрізі встановлених їм рівнів ризику","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"122","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена інформація зберігається сім або більше років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"091","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Коментарі","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Так, у банку наявні відповідні політика/процедури, які враховують тільки законодавчі вимоги","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"092","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку розроблено внутрішні документи, що регламентують порядок здійснення перевірки відповідності оформлення офіційних документів вимогам законодавства","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"078","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"До 24% включно","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Розроблені банком самостійно (додатково до тих, що встановлені законодавством)","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"119","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділ фінансового моніторингу та/або комплаєнсу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"024","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку є порядок аналізу ризику ВК/ФТ, але він охоплює не всі послуги, які надає банк","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Наявний ресурсний потенціал не забезпечує належне виконання функції з питань ПВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"187","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Лекції, семінари","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"102","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом  звітного  періоду  здійснювався  пошук публічної (відкритої) інформації","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1335","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Рекомендації заходів щодо усунення порушень законодавства та/або недоліків у сфері ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"146","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зміни в груповій політиці","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"193","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Передбачено тестування тільки після проведення навчання з фіксуванням результатів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"163","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Більше двох разів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"139","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Вимог законодавства в частині здійснення ризикової діяльності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"110","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Перевірка здійснювалася в разі потреби","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"113","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Що можуть підлягати обов'язковому фінансовому моніторингу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"188","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Тренінги та практичні заняття","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"079","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Забезпечується проведення повноцінного та постійного навчання з питань ПВК/ФТ для працівників банку. Навчання відповідає рівню посад та відповідальності, для цього виділяються (надаються) достатні ресурси (кошти)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Так, за географічним розташуванням","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"191","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Участь у зовнішніх семінарах, тренінгах","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"056","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"За виявлені (вчинені) порушення заходи впливу Національним банком не застосовувалися","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Кількість клієнтів у розрізі визначених категорій фінансового стану","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"111","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Перевірка здійснювалася тільки за певними категоріями клієнтів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"050","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Інформація частково/повністю втрачена","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення аналізу фінансових операцій клієнта, що дає змогу визначити його незвичну та/або підозрілу діяльність","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"105","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом звітного періоду отримувалися додаткові документи, у тому числі офіційні документи","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"040","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів містить опис процедури з чіткими вимогами щодо отримання відповідної інформації, здійснення верифікації клієнтів з використанням ризик-орієнтованого підходу та відповідності вимогам фіксації й зберігання інформації. Однак деякі вимоги не чітко визначені та потребують оновлення","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів отримання запитів від Спеціально уповноваженого органу (далі - СУО) стосовно клієнта/його фінансових операцій","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"181","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"008","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зустріч між керівництвом банку та відповідними працівниками або підрозділами, а також зустрічі з питань упровадження програм з питань ПВК/ФТ проводяться в разі виникнення необхідності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Затверджує  політику,  стратегію  банку  з  питань ПВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"116","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Що  не  відповідають  фінансовому  стану  (оцінці фінансового стану) та/або змісту діяльності клієнта","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"020","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У програмі з питань ПВК/ФТ є функція управління ризиками. Але в банку відсутній окремий підрозділ з управління ризиками","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку приймало рішення щодо управління ризиками, не враховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"195","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Передбачено тестування тільки після проведення навчання без фіксування результатів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"061","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Забезпечено ефективне співробітництво між керівниками банку (голова правління банку, заступники голови правління банку) та особами, які виконують обов’язки відповідальних працівників підрозділів. Зустрічі проводяться за необхідності, їх результати доводяться до відома усіх працівників банку. Програма ПВК/ФТ розповсюджується з регулярними оновленнями","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Результати здійснення аналізу щодо відповідності фінансових операцій клієнтів їх фінансовому стану та/або змісту діяльності","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"158","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку проводиться моніторинг змін законодавства України. Однак були виявлені недоліки під час приведення внутрішніх документів у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО, які на сьогодні ще не усунені","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"076","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від 50% до 75%","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Установлені(их) законодавством України","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"097","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівник виконавчого органу банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"007","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зв’язок між керівництвом банку та відповідними працівниками або підрозділами постійний, зустрічі з питань упровадження програм з питань ПВК/ФТ проводяться регулярно","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Забезпечує функціонування системи внутрішнього контролю банку та здійснення контролю за її ефективністю","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"115","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Що  можуть  мати  ознаки  здійснення  ризикової діяльності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"025","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Так, у банку є порядок аналізу ризику ВК/ФТ, але він неефективний","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів установлення, завершення, розірвання відносин з клієнтом","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"128","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Інформація  зберігається  в  первісному  вигляді  в приміщенні банку або у зберігача","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"028","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Аналіз ризику ВК/ФТ проводиться один раз у три місяці","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Відомостей, отриманих за результатами уточнення даних щодо ідентифікації та вивчення клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"152","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Один раз за звітний період","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"054","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"За необхідністю","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів/представників клієнтів/кінцевих бенефіціарних власників клієнтів, які належать до публічних та пов'язаних з ними осіб","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"096","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснювались інші заходи","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"001","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Так","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"140","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Вимог законодавства з питань ПВК/ФТ та в частині здійснення ризикової діяльності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"060","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Забезпечено ефективне співробітництво між керівниками банку (голова правління банку, заступники голови правління банку) та особами, які виконують обов’язки відповідальних працівників підрозділів. Зустрічі проводяться на постійній основі, їх результати доводяться до всіх працівників банку. Програма ПВК/ФТ розповсюджується з регулярними оновленнями","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Результати здійснення аналізу фінансових операцій клієнтів, щодо яких виникала підозра","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"174","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснюється контроль з точки зору ділової практики, професійної етики, порядності, професійних та управлінських здібностей","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"022","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У програмі з питань ПВК/ФТ відсутня функція управління ризиками","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Наявний ресурсний потенціал забезпечує стабільне виконання функції з питань ПВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"172","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснюється контроль за належним рівнем професійних здібностей","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"051","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Частіше ніж один раз на рік","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Інформування в разі здійснення незвичної та/або підозрілої операції клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"165","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підпорядковані структурні підрозділи фронт-офіса","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"077","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від 25% до 49%","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Установлені(их) груповою політикою/вимогами","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"081","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Забезпечується проведення  навчання з питань ПВК/ФТ працівників банку. Однак деякі питання ПВК/ФТ не охоплені цим навчанням. Необхідні значні зміни для покращення цього процесу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Так, за видом товарів і послуг, що надаються","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"546","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"На постійній основі, але не пізніше трьох місяців із дня набрання чинності змін до законодавства України","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"014","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Раз у рік без регулярних переглядів у разі виникнення необхідності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку брало до уваги наявні ризики ВК/ФТ у більшості випадків","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"080","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Забезпечується проведення  навчання з питань ПВК/ФТ для працівників банку, для цього виділяються (надаються) достатні ресурси (кошти). Однак необхідні незначні зміни для покращення цього процесу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Так, за типом клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"012","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Кожні півроку та/або частіше в разі виникнення необхідності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Затверджує та контролює виконання політики компенсацій та відшкодувань у банку, яка визначає систему мотивації, зокрема для бізнес підрозділів банку, ураховуючи ризики ВК/ФТ \"клієнтського портфеля\"","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"042","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів не містить опис процедури з чіткими вимогами щодо отримання відповідної інформації, здійснення верифікації клієнтів з використанням ризик-орієнтованого підходу та відповідності вимогам фіксації й зберігання інформації","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів отримання запитів від правоохоронних органів стосовно клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"069","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від двох до трьох років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"У банку наявний порядок аналізу ризику послуг, який охоплює всі послуги, які банк надає клієнтам","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"032","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділ фінансового моніторингу активно бере участь та забезпечує керівництво протягом процесу в разі такої потреби з боку бізнес-підрозділів у більшості випадків розроблення нових продуктів, послуг, розширення бізнесу, злиття та поглинань","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Результатів  проведення  оцінки/переоцінки  рівнів ризиків клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"063","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівники банку (голова правління банку, заступники голови правління банку) не проводять зустрічі на постійній основі та/або не беруть участі в підготовці та затверджені програми ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів, які є в санкційних списках, що використовує банк","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"002","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Ні","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"071","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку проводиться моніторинг змін законодавства України, внутрішні документи приводяться відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку та Державної служби фінансового моніторингу України (далі – ДСФМУ)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Частіше ніж один раз на три місяці","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"026","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку відсутній порядок аналізу ризику ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Випадків невстановлення або розірвання відносин з клієнтом на підставі вимог законодавства з питань фінансового моніторингу","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"083","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання проводяться не рідше одного разу на три місяці","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Із застосуванням засобів автоматизації, а також працівниками банку шляхом здійснення аналізу наявності відповідних критеріїв","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"064","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Більше п’яти років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Оптимально ефективна, фактів невідповідності (недостатності) заходів, що вживає банк у сфері управління ризиками ВК/ФТ, не встановлено","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"068","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від одного до двох років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"У банку наявний порядок аналізу ризику послуг, який охоплює всі послуги, які банк надає клієнтам, та іншу діяльність, що здійснює банк","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"547","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Так на постійній основі, але не рідше одного разу на рік","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"066","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від одного до трьох років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Майже ефективна, водночас зроблені висновки про недостатність заходів, що вживає банк у сфері управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"548","date_b":"2023-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Ні, клієнтами установи є лише фізичні особи","date_b":"2023-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"088","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання з питань ПВК/ФТ проводяться тільки у формах семінарів, практичних занять та занять на комп’ютерах","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Брав участь у більшості випадків розроблення нових продуктів, послуг, внутрішніх процедур, розширення бізнесу, злиття та поглинань протягом усього процесу","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"129","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Інформація частково/повністю втрачена","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"058","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"За виявлені (вчинені) порушення до банку застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження та/або відсторонення посадової особи банку від посади та/або надсилалася письмова вимога Національного банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Клієнтів, яким було відмовлено в проведенні фінансових операцій, зупинено фінансові операції","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"138","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Вимог законодавства з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"073","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку проводиться моніторинг змін законодавства України. Однак були виявлені недоліки в процесі приведення внутрішніх документів у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку та ДСФМУ, які на сьогодні ще не усунені","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Не рідше одного разу на шість місяців","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"159","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Моніторинг змін законодавства України та приведення внутрішніх документів у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО є неефективним","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"021","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У програмі з питань ПВК/ФТ є функція управління ризиками, але вона неефективна","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Наявний ресурсний потенціал є оптимальним","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"160","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Такі зміни за звітний період не відбувалися","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"000","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Немає даних/не застосовується","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Не проводився(лася)/(лися) не здійснювався(лася)/(лися) не передбачено/немає/неможливо","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"131","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом трьох днів","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"019","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У програмі з питань ПВК/ФТ є функція управління ризиками. У банку є окремий підрозділ з управління ризиками","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку приймало рішення щодо управління ризиками рідко, ураховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"161","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"один раз","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"011","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Кожен квартал та/або частіше в разі виникнення необхідності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Розглядає, затверджує та контролює політику, яка визначає рівень і типи ризиків, які банк готовий узяти на себе під час своєї діяльності, з метою ефективного управління ризиками та досягнення його стратегічних цілей та бізнес-плану","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"104","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Пошук відомостей у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"043","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена інформація зберігається сім або більше років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичної оцінки/переоцінки рівнів ризиків клієнтів","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"177","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Деякі питання ПВК/ФТ не покриті цим навчанням. Необхідні значні зміни для поліпшення цього процесу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"034","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділ фінансового моніторингу не задіяний у процесі затвердження, розроблення нових продуктів, послуг, розширення бізнесу, злиття та поглинань","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Результатів проведення оцінки/переоцінки репутації клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"157","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку проводиться моніторинг змін законодавства України, внутрішні документи приводяться відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО. Однак є деякі недоліки в цьому процесі, які виявлені та усунені/усуваються","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"030","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Аналіз ризику ВК/ФТ проводиться рідше ніж один раз у дев’ять місяців","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Виявлення факту належності клієнта/ представників клієнта/кінцевих бенефіціарних власників клієнта до публічних та пов'язаних з ними осіб","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"164","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Очолює виключно структурний підрозділ банку з питань фінансового моніторингу","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"036","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку приймає рішення щодо управління ризиками в більшості випадків ураховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Результатів аналізу відповідності фінансових операцій клієнта його фінансовому стану та/або змісту діяльності","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"103","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Протягом звітного періоду використовувалися бази даних (зокрема World-Check, LexisNexis, Factiva, Dow Jones тощо)","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"009","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Зв’язок між керівництвом банку та відповідними працівниками або підрозділами відсутній, зустрічі з питань упровадження програм з питань ПВК/ФТ проводяться нерегулярно","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснює контроль за ефективністю функціонування системи управління ризиками ВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"070","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Більше ніж три роки","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"У банку наявний порядок аналізу ризику послуг, але він охоплює не всі послуги, які банк надає клієнтам","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"037","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку приймає рішення щодо управління ризиками рідко враховуючи зміни у рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів відмови в проведенні фінансових операцій клієнта, зупинення фінансових операцій","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"004","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від трьох до шести місяців","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Частіше ніж один раз на місяць","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"048","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Інформація зберігається в електронному вигляді з одночасним збереженням паперових носіїв у приміщенні банку чи в зберігача","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Перевірки клієнтів за наявними в банку БД, доступ до яких банк має відповідно до укладених угод та/або групової політики, що містять інформацію щодо відповідних ризиків, а також з використанням інших джерел, якщо така інформ.є публічною (відкритою)","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"039","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів містить задокументовану процедуру з чіткими вимогами щодо отримання відповідної інформації, здійснення верифікації клієнтів з використанням ризик-орієнтованого підходу та відповідності вимогам фіксації й зберігання інформації","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів того, що фінансові операції клієнта підлягали фінансовому моніторингу","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"086","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання проводяться один раз на рік або рідше","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Брав участь у всіх випадках розроблення нових продуктів, послуг, внутрішніх процедур, розширення бізнесу, злиття та поглинань протягом усього процесу","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"087","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання з питань ПВК/ФТ проводяться у всіх формах","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Брав участь тільки на стадії затвердження у всіх випадках розроблення нових продуктів, послуг, внутрішніх процедур, розширення бізнесу, злиття та поглинань","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"041","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Порядок здійснення ідентифікації та вивчення клієнтів не містить опис окремих процедур з чіткими вимогами щодо отримання відповідної інформації, здійснення верифікації клієнтів з використанням ризик-орієнтованого підходу та відповідності вимогам фіксації й зберігання інформації","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів отримання файлів-рішень від СУО стосовно фінансових операцій клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"023","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку є порядок аналізу ризику ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Наявний ресурсний потенціал у більшій мірі дає змогу виконувати функції з питань ПВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"015","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"100%","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво  банку  рідко  брало  до  уваги  наявні ризики ВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"003","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Менше ніж три місяці","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Частково","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"072","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"У банку проводиться моніторинг змін законодавства України, внутрішні документи приводяться відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку та ДСФМУ. Однак є деякі недоліки в цьому процесі, які виявлені та усунені/усуваються","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Не рідше одного разу на три місяці","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"035","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку приймає рішення щодо управління ризиками завжди ураховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Випадків, коли немає інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"059","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"За виявлені (вчинені) порушення до банку застосовано заходи впливу: письмове застереження та/або штраф та/або зупинення фінансових операцій на визначений період та/або відсторонення посадової особи банку від посади та/або надсилалась письмова вимога Національного банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Фінансові операції, що підлягали фінансовому моніторингу","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"029","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Аналіз ризику ВК/ФТ проводиться один раз у дев’ять місяців","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Даних,  отриманих  за  результатами  поглибленої перевірки клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"067","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"До одного року","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Неефективна, зроблені висновки про невідповідність заходів, що вживає банк, наявним ризикам ВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"045","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена інформація зберігається п’ять років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичної оцінки/переоцінки репутації клієнтів","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"062","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Не забезпечено ефективне співробітництво між керівниками банку (голова правління банку, заступники голови правління банку) та особами, які виконують обов’язки відповідальних працівників підрозділів. Зустрічі проводяться нерегулярно, їх результати доводяться до відома усіх працівників банку. Програма ПВК/ФТ розповсюджується з регулярними оновленнями","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Результати  оцінки  ризику  використання  послуг банку","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"005","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від шести місяців до одного року","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Один раз на місяць","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"046","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена інформація зберігається менше п’яти років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Інформування щодо закінчення строку (припинення) дії поданих клієнтами документів","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"090","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання з питань ПВК/ФТ проводяться тільки у формах самостійних занять","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Так, у банку наявні відповідні політика/процедури, які враховують законодавчі вимоги та специфіку діяльності банку","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"044","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Перелічена інформація зберігається від п’яти до семи років","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичної оцінки/уточнення оцінки фінансового стану клієнтів","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"049","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Інформація зберігається в первісному вигляді в приміщенні банку або в зберігача","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Автоматичного виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"017","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від 50% до 75%","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку приймало рішення щодо управління ризиками завжди, ураховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"038","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку приймає рішення щодо управління ризиками не враховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Фактів  виникнення  сумнівів  у  достовірності  чи повноті наданої клієнтом інформації","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"052","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Не рідше одного разу на рік","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення аналізу відповідності фінансових операцій клієнтів фінансовому стану та/або змісту діяльності","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"085","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання проводяться не рідше одного разу на дев’ять місяці","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Працівниками  банку  шляхом  здійснення  аналізу наявності відповідних критеріїв","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"031","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділ фінансового моніторингу активно бере участь, зокрема, забезпечує співпрацю з бізнес-підрозділами протягом усього процесу (уключає визначення потенційних ВК/ФТ ризиків) для всіх нових продуктів, послуг, розширення бізнесу, злиття та поглинань","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Факту належності клієнта до неприбуткової організації","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"013","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Раз у рік та/або частіше в разі виникнення необхідності","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку завжди брало до уваги наявні ризики ВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"089","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання з питань ПВК/ФТ проводяться тільки у формах семінарів та практичних занять","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Брав участь тільки на стадії затвердження у більшості випадків розроблення нових продуктів, послуг, внутрішніх процедур, розширення бізнесу, злиття та поглинань","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"084","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Навчання проводяться не рідше одного разу на шість місяці","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Із застосуванням засобів автоматизації","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"033","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Підрозділ фінансового моніторингу бере участь на всіх стадіях процесу (наприклад, матриця ризиків розробляється бізнес-підрозділами із залученням підрозділу фінансового моніторингу тільки на стадії затвердження) для більшості нових продуктів, послуг, розширення бізнесу, злиття та поглинань","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Результатів оцінки/уточнення оцінки фінансового стану клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"016","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Від 76% до 99%","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку приймало відповідні рішення, не враховуючи наявні ризики ВК/ФТ","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"057","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"За виявлені (вчинені) порушення до банку надсилалася письмова вимога Національного банку","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Кількість клієнтів у розрізі визначених категорій репутації клієнтів","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"082","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Не систематичне проведення навчання з питань ПВК/ФТ, які не охоплюють окремі регулятивні питання","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Так, за типом каналів надання банком послуг","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"074","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Моніторинг змін законодавства України та приведення внутрішніх документів у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку та ДСФМУ є неефективним","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Не рідше одного разу на рік","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"027","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Аналіз ризику ВК/ФТ проводиться частіше ніж один раз у три місяці","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Даних, отриманих за результатами здійснення ідентифікації, вивчення клієнта/представників клієнта","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"018","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"До 49% включно","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку приймало рішення щодо управління ризиками, ураховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ у більшості випадків","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"053","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Не рідше одного разу на два роки","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Осіб, з якими не були встановлені, або клієнтів, з якими були розірвані ділові відносини на підставі вимог законодавства з питань фінансового моніторингу","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"010","date_b":"1991-08-24","date_e":"2019-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівництво банку не проводить зустрічей з питань Програми ПВК/ФТ та не бере активної участі в упровадженні програм з питань ПВК/ФТ","date_b":"1991-08-24","date_e":"2018-04-01"},{"attribute":"TXT","value":"Розглядає зауваження та/або рекомендації НБУ, підрозділу внутрішнього аудиту банку, зовнішніх аудиторів з питань організації системи внутрішнього контролю, зокрема з питань ПВК/ФТ, та здійснює контроль за усуненням виявлених порушень і недоліків","date_b":"2018-04-02","date_e":"2019-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1011","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Один раз в квартал","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1012","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Рідше одного разу в квартал","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1013","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Засідання не проводилися","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1014","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Не здійснювався","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1009","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Приймає відповідні рішення за результатами розгляду звітів, поданих відповідальним працівником","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1010","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Частіше ніж один раз в квартал","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1017","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівники банку рідко враховували наявні ризики ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1018","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівники банку приймали відповідні рішення, не враховуючи наявні ризики ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1019","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівники банку приймали рішення щодо управління ризиками завжди враховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1015","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівники банку завжди враховували наявні ризики ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1016","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівники банку  враховували наявні ризики ВК/ФТ у більшості випадків","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1002","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Забезпечує функціонування системи внутрішнього контролю банку та здійснення контролю за її ефективністю","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1003","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Затверджує загальні принципи банку щодо дотримання вимог законодавства України з питань ПВК/ФТ в окремому внутрішньому документі у вигляді політики","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1004","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснює контроль за ефективністю функціонування системи управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та/або фінансування розповсюдження зброї масового знищення (далі - ВК/ФТ)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1005","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Розглядає зауваження та/або рекомендації Національного банку, підрозділу внутрішнього аудиту банку, зовнішніх аудиторів з питань організації системи; внутрішнього контролю, зокрема з питань ПВК/ФТ, та здійснює контроль за усуненням виявлених порушень та недоліків","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1000","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1001","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Ні","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1007","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Затверджує та контролює виконання політики компенсацій і відшкодувань у банку, яка визначає систему мотивації, зокрема для бізнес-підрозділів банку, ураховуючи ризики ВК/ФТ “клієнтського портфеля”","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1008","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснює постійний контроль за відповідністю відповідального працівника банку вимогам, встановленим законодавством з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1006","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Розглядає та контролює політику, яка визначає рівень і типи ризиків (у т.ч. ризик-апетит банку у сфері ПВК/ФТ, уключаючи за наявності встановлені заборони/обмеження щодо провадження окремих видів діяльності та/або залучення окремих типів клієнтів на обслуговування), які банк готовий узяти на себе під час своєї діяльності, з метою ефективного управління ризиками та досягнення його стратегічних цілей та бізнес-плану","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1029","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"На вимогу Ради банку","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1030","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Не звітував","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1026","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Наявний ресурсний потенціал не забезпечує належне виконання функції з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1027","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Частіше ніж один раз на рік","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1028","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Один раз на рік","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1033","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівником банку за допомогою підсистеми верифікації СЕІ та КЕП ФОП або представника суб’єкта господарювання","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1034","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівником банку шляхом отримання ідентифікаційних даних, які стосуються державної реєстрації суб’єкта господарювання, що містяться в ЄДР","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1035","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівником банку шляхом отримання легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1031","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівником банку під час особистої присутності клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1032","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівником банку в режимі відеотрансляції","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1020","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівники банку приймали рішення щодо управління ризиками ураховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ у більшості випадків","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1021","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівники банку приймали рішення щодо управління ризиками рідко ураховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1024","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Наявний ресурсний потенціал забезпечує стабільне виконання функції з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1025","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Наявний ресурсний потенціал значною мірою дає змогу виконати функції з питань ПВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1022","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Керівники банку приймали рішення щодо управління ризиками не враховуючи зміни в рівнях ризику ВК/ФТ","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"1023","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"},{"attribute":"TXT","value":"Наявний ресурсний потенціал є оптимальним","date_b":"2020-01-01","date_e":"2020-12-31"}],[{"attribute":"F101","value":"503","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Не передбачено/немає/неможливо","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"1048","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Перевірка наявності/чинності ліцензій, дозволів або наявності інформації щодо клієнта у відповідних реєстрах, якщо це є обов`язковим відповідно до вимог законодавства для провадження клієнтом відповідної діяльності","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"502","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Ні (для НУ)","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"501","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Так (для НУ)","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"1049","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Отримання детальнішої інформації щодо мети та характеру встановлення ділових відносин","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1050","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Збільшення частоти дій банку щодо актуалізації даних щодо клієнтів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"507","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Так, шляхом отримання ідентифікаційних даних клієнта  за допомогою системи BankID НБУ","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"506","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Не вживає","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"505","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Не застосовується","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"504","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Не проводився(лася)/(лися), не здійснювався(лася)/(лися)","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"511","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Офіційні документи","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"510","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Так, шляхом відеоверифікації","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"509","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Так, шляхом отримання копії ідентифікаційного документу, на яку накладено КЕП клієнта ","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"508","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Так, шляхом отримання електронної копії ідентифікаційного документа завіреного кваліфікованою електронною печаткою ДП \"ДІЯ\"","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"1040","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Використовуючи інструмент покладання","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1041","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Агентами на договірній основі","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1042","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, щодо клієнтів, ризик ділових відносин з якими (ризик фінансової операції без встановлення ділових відносин яких) є високий","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1036","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівником банку шляхом отримання копії ідентифікаційного документа (копії сторінок ідентифікаційного документа, що містять ідентифікаційні дані) з накладеним КЕП клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1037","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Отримання е-паспорта/е-паспорта для виїзду за кордон, завіреного “ДІЯ” з фотофіксацією особи або копією ідентифікаційного документа/опитувальника, на який накладений КЕП клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1038","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Отримання ідентифікаційних даних за допомогою засобів BankID та копії ідентифікаційного документа, на яку накладений КЕП клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1039","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Працівником банку шляхом отримання ідентифікаційних даних та фінансового номера телефону з бюро кредитних історій","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1045","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"З`ясування причин та обставин використання клієнтом складної структури власності та/або реєстрації в певній державі (юрисдикції)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1046","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"З`ясування джерел статків (багатства) та/або джерел коштів, пов`язаних із фінансовими операціями, клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1047","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"З`ясування джерел статків (багатства) та/або джерел коштів, пов`язаних із фінансовими операціями, КБВ клієнта","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1043","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Так, за наявності підстав для всіх категорій клієнтів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1044","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Установлення осіб, які здійснюють прямий та/або непрямий вирішальний вплив шляхом володіння часткою, меншою, ніж 25 відсотків статутного (складеного) капіталу або прав голосу юридичної особи","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"531","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Від 26% до 50%","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"530","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Від 51% до 74%","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"529","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Від 75% до 100%","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"528","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Не призначено","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"535","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Так, рідше ніж один раз на три роки","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"534","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Так, не рідше одного разу на три роки","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"533","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Так, щорічно","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"532","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"До 25% включно","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"539","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Протягом останніх трьох років","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"1055","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Надсилання запитів до органів державної влади України, державних реєстраторів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"538","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Протягом останнього року","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"1056","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Надсилання запитів до банків, інших юридичних осіб","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"537","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Така перевірка не проводилась","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"1057","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Надсилання запитів до відповідних органів іноземних держав","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"536","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Ні, не проводить","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"1058","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення  пошуку публічної (відкритої) інформації","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"543","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Так, проведення внутрішніх навчань","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"1051","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Збільшення кількості та частоти здійснення відповідних перевірок стосовно фінансових операцій клієнтів","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"542","date_b":"2020-07-01","date_e":"2020-09-30"},{"attribute":"TXT","value":"Так, шляхом проведення освітньої та практичної роботи","date_b":"2020-07-01","date_e":"2020-09-30"}],[{"attribute":"F101","value":"1052","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Установлення обов`язкової вимоги стосовно отримання підтвердних документів/інформації щодо окремих фінансових операцій до проведення клієнтом такої фінансової операції","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"541","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Не проходив","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"1053","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Отримання дозволу керівника на встановлення (підтримання) ділових відносин (проведення разової фінансової операції на значну суму без встановлення ділових відносин) з клієнтами","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"540","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Не проходив протягом останніх трьох років, навчання заплановано протягом трьох місяців з дня призначення на посаду відповідального працівника","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"1054","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Отримання додаткового дозволу керівника банку/уповноваженого працівника банку на проведення окремих фінансових операцій в межах установлених ділових відносин","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"515","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Інші джерела ","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"514","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"ЄДР","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"513","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Інформація, отримана від клієнта","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"512","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Офіційні та/або інші відкриті/публічні джерела","date_b":"2020-07-01","date_e":"2020-09-30"},{"attribute":"TXT","value":"Офіційні та/або інші відкриті/публічні джерела (крім ЄДР)","date_b":"2020-10-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"519","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Такий порядок відсутній","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"518","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Індикаторів підозрілості фінансових операцій","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"517","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Порогових фінансових операцій","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"516","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Фінансових операцій з активами терористів","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"523","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"До 3 місяців","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"522","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Поєднання ручного режиму та використання систем автоматизації","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"521","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"З використанням систем автоматизації","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"520","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"В ручному режимі","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"527","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Понад 3 роки","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"526","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Від 1 до 3 років","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"525","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Від 6 місяців до 1 року","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"524","date_b":"2020-07-01","date_e":null},{"attribute":"TXT","value":"Від 3 місяців до 6 місяців","date_b":"2020-07-01","date_e":null}],[{"attribute":"F101","value":"545","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Так, ознайомлення працівників установи з вимогами внутрішніх документів","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"544","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"},{"attribute":"TXT","value":"Так, зовнішні навчальні заходи","date_b":"2020-07-01","date_e":"2023-06-30"}],[{"attribute":"F101","value":"1059","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Використання баз даних (зокрема World-Check, LexisNexis, Factiva, Dow Jones тощо)","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}],[{"attribute":"F101","value":"1060","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"},{"attribute":"TXT","value":"Здійснення пошуку відомостей у ЄДР","date_b":"2020-01-01","date_e":"2026-02-28"}]]