Стара версія
Українська | English

Головна » Фінансовий моніторинг » Заходи впливу

Національний банк у березні продовжив застосовувати заходи впливу до порушників законодавства у сфері фінансового моніторингу

30.03.2018

прес-реліз

Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у березні 2018 року застосував, зокрема до:

 

      ПАТ "УКРАЇНСЬКИЙ БУДІВЕЛЬНО-ІНВЕСТИЦІЙНИЙ БАНК" захід впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку – публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;

      ПАТ "БАНК СІЧ" заходи впливу у вигляді:

-         письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку-публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб; неналежне виконання обов’язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов’язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особа, пов’язана із національним публічним діячем;

-         штрафу в розмірі 1 284 000,00 гривень за виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу;

      ПАТ "АКЦІОНЕРНИЙ КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК "КОНКОРД" заходи впливу у вигляді:

-         письмового застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, у тому числі клієнтів банку – публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб; неналежне виконання обов’язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов’язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасниками або вигодоодержувачами яких є національні публічні діячі, особи, пов’язані із національними публічними діячами;

-         штрафу в розмірі 1 550 000,00 гривень за виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу;

      ПАТ "БАНК "УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ" заходи впливу у вигляді:

-         письмового застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, у тому числі клієнтів банку-публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу; неналежне виконання обов’язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків клієнтів; ненадання на запит НБУ достовірної інформації; нездійснення обов’язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особи, пов’язані із національними публічними діячами; порушення порядку зупинення фінансових операцій; порушення порядку подання та порядку подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством; порушення порядку реєстрації фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу; подання недостовірної статистичної звітності з питань фінансового моніторингу;

-         штрафу в розмірі 1 207 205,10 гривень за виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу.

 

Крім того, Національний банк України прийняв рішення про невідповідність голови правління цього банку вимогам законодавства України.

 

  На початок сторінки  
 
Остання модифiкацiя   30.03.2018