Українська | English

Головна » Фінансовий моніторинг » Заходи впливу

Національний банк у серпні застосував до одного банку захід впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу

31.08.2018

прес-реліз

 

Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у серпні 2018 року застосував до ПрАТ "АЙБОКС БАНК" заходи впливу у вигляді:

 

      штрафу в розмірі 462 245,45 гривень за:

-         неналежне виконання Банком обов`язку щодо управління ризиками;

-         невиконання Банком обов'язку відмовитися від обслуговування клієнта у випадках, передбачених законодавством з питань фінансового моніторингу;

-         ненадання Національному банку у повному обсязі у визначеному порядку, структурі, вигляді на його запит достовірної інформації, документів (їх копії та/або витяги з них);

 

      письмового застереження за:

-         порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, у тому числі клієнтів Банку – національних публічних діячів, осіб, пов’язаних з національними публічними діячами;

-         нездійснення обов’язку проводити з урахуванням рекомендацій Національного банку України у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є національні публічні діячі, особи, пов’язані із національними публічними діячами;

-         незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу.

 

 

Довідково

 

Національний банк з 31 серпня 2016 року постійно інформує громадськість про застосовані до банків заходи впливу за порушення ними законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, а також - за порушення, пов’язані зі здійсненням ризикової діяльності, яка загрожує інтересам вкладників чи інших кредиторів банку.


  На початок сторінки  
 
Остання модифiкацiя   31.08.2018