Українська | English

Головна » Фінансовий моніторинг » Заходи впливу

Національний банк у лютому застосував до двох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу

01.03.2019

прес-реліз

 

Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у лютому 2019 року застосував до:

 

АТ "МЕГАБАНК" захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 6 200 000,00 гривень за:

·        здійснення банком ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу. Вона полягає, зокрема, в проведенні банком фінансових операцій з видачі готівкових коштів групі фізичних осіб-клієнтів банку на загальну суму близько 211,8 млн грн, характер яких дають підстави вважати, що вони можуть бути пов'язані з конвертацією (переведенням) безготівкових коштів у готівку. Ці кошти попередньо надходили на їх рахунки з рахунку юридичної особи-клієнта банку, як надання кредитів (кредити в межах суми від 4,2 до 10,3 млн грн). Водночас реальних доходів фізичних осіб було недостатньо для погашення відповідних кредитних зобов’язань. Натомість погашення кредитів здійснювалось виключно двома юридичними особами-клієнтами банку, щодо яких наявні ознаки фіктивності;

·        невиявлення/неналежне виявлення публічних діячів;

 

АТ "КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК "ЗЕМЕЛЬНИЙ КАПІТАЛ" захід впливу у вигляді письмового застереження за:

·        незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

·        порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, зокрема,  клієнтів банку – публічних діячів, їх близьких осіб;

·        невиконання банком обов’язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків клієнтів;

·        порушення порядку реєстрації фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу;

·        несвоєчасне подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством.

 

 

 

  На початок сторінки  
 
Остання модифiкацiя   01.03.2019