Звичайна версія сайту

Національний банк у березні застосував до чотирьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу

Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у березні 2020 року застосував до чотирьох банків заходи впливу.

Заходи впливу до банків

Національний банк застосував до:

АТ«ПРОКРЕДИТ БАНК» як захід впливу письмове застереження за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» як захід впливу штраф у розмірі 800 000,00 гривень за нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів.

АТ «РВС БАНК» як захід впливу штраф у розмірі 3 000 390,52 гривень за неналежне забезпечення діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (зокрема системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму), що призвело до обслуговування клієнтів-юридичних осіб, за фінансовими операціями яких відсутні документи, які підтверджують очевидну економічну доцільність (сенс), реальні фінансові можливості для здійснення фінансових операцій на відповідні суми, а також до обслуговування клієнтів-фізичних осіб, які здійснювали циклічні фінансові операції з облігаціями внутрішньої державної позики, у результаті яких відбувалось отримання ними значного інвестиційного прибутку (відповідно юридичні особи-контрагенти таких клієнтів отримували інвестиційний збиток).

АТ «Укрексімбанк» як захід впливу штраф у розмірі 600 000,00 гривень за невиконання обов’язку здійснювати вивчення клієнтів у випадках, встановлених законом, а також нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів.

Заходи впливу до банків застосовані за порушення, що були виявлені до обмежувальних карантинних заходів.

Теги
Підписка на сповіщення

Підписатися на оперативні сповіщення про новини

Поділитись