Звичайна версія сайту

Національний банк у квітні застосував до трьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу

Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у квітні 2020 року застосував до трьох банків заходи впливу.

Заходи впливу до банків Національний банк застосував до:

АТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК" як захід впливу письмове застереження за невиконання банком зобов'язання негайно повідомити спеціально уповноважений орган про спробу встановлення ділових відносин з фізичною особою, яку включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або щодо якої застосовані міжнародні санкції.

АТ "МІБ" як захід впливу письмове застереження за:

  • порушення вимог щодо розробки, впровадження та постійного оновлення внутрішніх документів банку з питань фінансового моніторингу;
  • нездійснення належної оцінки фінансового стану клієнтів.

АТ "Полтава-банк" як заходи впливу:

  • штраф у розмірі 300 000.00 гривень за нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів належного аналізу фінансових операцій клієнтів;
  • письмове застереження за неналежне виконання обов’язку здійснювати вивчення клієнтів.

Заходи впливу до банків застосовані за порушення, що були виявлені до обмежувальних карантинних заходів.

Теги
Підписка на сповіщення

Підписатися на оперативні сповіщення про новини

Поділитись