Звичайна версія сайту

Національний банк у липні застосував до шістьох банків та однієї небанківської фінансової установи заходи впливу за порушення законодавства в сфері фінмоніторингу

Національний банк України за результатами перевірок із питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення в липні 2020 року застосував до шістьох банків та однієї небанківської фінансової установи заходи впливу.

Заходи впливу до банків та НФУ

Національний банк застосував такі заходи впливу до:

АТ "СКАЙ БАНК":

  • штраф у розмірі 300 000,00 гривень за неналежне виконання банком обов’язку ретельного вивчення клієнтів.

АТ АКБ "АРКАДА":

  • письмове застереження за незабезпечення  банком у своїй діяльності належного управління ризиками.

АТ "БАНК ІНВЕСТИЦІЙ ТА ЗАОЩАДЖЕНЬ":

  • штраф у розмірі 5 000 000,00 гривень за неналежне забезпечення діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (зокрема системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму), нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів банку протягом серпня 2017– серпня 2018 років, що призвело до проведення клієнтами банку "транзитних" фінансових операцій з перерозподілу фінансових потоків, отриманих від контрагентів за один вид товарів (послуг) для подальшого перерахування іншим контрагентам за інші товари (послуги), зокрема, з наступним обготівкуванням цих коштів.

Характер або наслідки таких фінансових операцій дають підстави вважати, що вони можуть бути пов'язаними з легалізацією кримінальних доходів, конвертацією (переведенням) безготівкових коштів у готівку, здійсненням фіктивного підприємництва, уникненням оподаткування тощо.

 АТ "УКРБУДІНВЕСТБАНК":

  • штраф у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.

 АТ "КБ "ГЛОБУС":

  • штраф у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.

 ПуАТ "КБ "АКОРДБАНК":

  • штраф у розмірі 300 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів;
  • письмове застереження за порушення банком вимог санкційного законодавства.

ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ВЕЙ ФОР ПЕЙ":

  • штраф у розмірі 51 000,00 гривень за повторне неподання, подання не в повному обсязі, подання недостовірної інформації/документів небанківською фінансовою установою на запит Національного банку України, необхідних для виконання функцій з державного нагляду за цією установою, а також за порушення інших вимог законодавства з питань фінансового моніторингу, визначених Законом та/або нормативно-правовими актами у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Теги
Підписка на сповіщення

Підписатися на оперативні сповіщення про новини

Поділитись