Звичайна версія сайту

Національний банк у лютому застосував до трьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу

Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у лютому 2020 року застосував до трьох банків заходи впливу.

Заходи впливу до банків

Національний банк застосував до:

АТ "ПЕРШИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ БАНК" як захід штраф у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.

АТ "А-БАНК" як заходи впливу:

1) письмове застереження за:

  • неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
  • порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів, у тому числі клієнтів - національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;
  • нездійснення первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, учасниками або вигодоодержувачами яких є публічні діячі, у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику;
  • ­незабезпечення виявлення та порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
  • незабезпечення супроводження переказів у випадках, передбачених законом;
  • незабезпечення належної переоцінки ризиків клієнтів;
  • порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством;
  • подання Національному банку України недостовірної статистичної звітності;

2) штраф у розмірі 400 000,00 гривень за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу щодо виконання запитів інспекційної групи.

АТ АКБ "ЛЬВІВ" як заходи впливу:

1) письмове застереження за:

  • неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
  • неналежне виконання обов’язку здійснювати вивчення клієнта;
  • невиявлення факту належності клієнта або особи, що діє від його імені, до національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;
  • неналежне виконання обов’язку здійснювати переоцінку ризиків клієнтів;
  • ­незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

2) штраф у розмірі 400 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.

Теги
Підписка на сповіщення

Підписатися на оперативні сповіщення про новини

Поділитись