Звичайна версія сайту

У вересні застосовано заходи впливу до двох банків та однієї небанківської установи за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства

У вересні 2020 року Національний банк застосував заходи впливу до двох банків та однієї небанківської фінансової установи за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також дотримання вимог валютного законодавства.

Заходи впливу до банків та НФУ

Національний банк застосував до:

АТ "Райффайзен банк Аваль" захід впливу у вигляді письмового застереження.

Захід застосовано за невиконання функції агента валютного нагляду у частині не запобігання проведенню операції клієнта-резидента, пов’язаної з переказом іноземної валюти на власний рахунок клієнта-резидента, відкритий в іноземній фінансовій установі, держава (територія) реєстрації/місцезнаходження якої, має стратегічні недоліки у сфері фінмоніторингу відповідно до заяв FATF («сірий список» FATF).

АТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК" захід впливу у вигляді письмового застереження.

Захід застосовано за невиконання функції агента валютного нагляду у частині не запобігання  проведенню операції клієнта-резидента, пов’язаної з переказом іноземної валюти на власний рахунок клієнта-резидента, відкритий в іноземній фінансовій установі держава (територія), реєстрації/місцезнаходження якої віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон.

ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ПЛАТІЖНИЙ ЦЕНТР" захід впливу у вигляді штрафу в розмірі 34 000,00 гривень за:

  • порушення встановлених законодавством вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів (їх представників);
  • надання недостовірної інформації на запити Національного банку.
Теги
Підписка на сповіщення

Підписатися на оперативні сповіщення про новини

Поділитись