Національний банк України потрібно повідомляти про зміни в структурі власності небанківської установи у таких випадках:

• зміни у складі або в розмірі участі власників істотної участі в небанківській установі;
• зміни у складі або розмірі участі десяти найбільших остаточних ключових учасників у небанківській установі.

У разі настання вищевказаних випадків до Національного банку України необхідно подати такі документи (протягом 10 робочих днів із дати таких змін):

• повідомлення про подання відомостей про структуру власності (із зазначенням короткого опису змін та посиланням на реквізити правочинів, на підставі яких відбулися зміни);
• відомості про остаточних ключових учасників;
• відомості про власників істотної участі;
• схематичне зображення структури власності;
• оригінал або засвідчену підписом уповноваженої особи небанківської установи копію договору купівлі-продажу (іншого правочину), унаслідок виконання якого відбулися відповідні зміни в складі відомостей про структуру власності.

Також у випадку зміни власника істотної участі або збільшення істотної участі в існуючого власника небанківська установа має розкрити інформацію про джерела походження коштів цього власника (учасника).

Процес розгляду документів

Поданий небанківською установою пакет документів вивчається і перевіряється фахівцями Національного банку України.

У разі невідповідності поданих документів вимогам законодавства або наявності зауважень до них Національний банк України повідомить про це небанківську установу, направивши їй відповідного листа.

Інформацію про джерела походження коштів для формування власного капіталу, у тому числі оплати частки у статутному капіталі небанківської установи, необхідно подавати до Національного банку України в таких випадках (протягом 30 робочих днів із дня настання відповідних змін):

• набуття або збільшення істотної участі в небанківській установі;
• збільшення розміру власного (статутного та/або додаткового) капіталу небанківської установи.

Перелік документів, які має подати небанківська установа, наведено в пунктах 34 (щодо учасників – юридичних осіб) та 35 (щодо учасників –фізичних осіб) розділу IV Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв’язку ліцензій на здійснення валютних операцій № 297 (зі змінами).

Процес розгляду документів

Поданий небанківською установою пакет документів вивчається і перевіряється фахівцями Національного банку України.

У разі невідповідності поданих документів вимогам законодавства або наявності зауважень до них Національний банк України повідомить про це, направивши небанківській установі відповідний лист.

У разі внесення змін до статуту небанківська установа подає до Національного банку України супровідний лист, у якому коротко описує, які саме зміни були внесені до статуту (протягом 30 днів із дати державної реєстрації змін до статуту).

У разі виникнення змін в інформації, зазначеній в анкеті небанківської установи та/або анкеті керівника, небанківська установа подає оновлену анкету (протягом 10 робочих днів із дня настання таких змін).

У разі зміни найменування, ідентифікаційного коду, інших відомостей, зазначених у ліцензії/витягу з електронного реєстру ліцензій, небанківська установа зобов’язана подати до Національного банку України (протягом 30 днів із дня державної реєстрації таких змін):

• заяву про внесення змін до електронного реєстру ліцензій на здійснення валютних операцій;
• засвідчені небанківською установою копії документів, які підтверджують зміну найменування, ідентифікаційного коду, інших відомостей, зазначених у ліцензії.

У разі, якщо небанківська установа планує мати більше 50 структурних підрозділів,  вона повинна збільшити розмір мінімального власного капіталу з розрахунку п’ять мільйонів гривень на кожні наступні 50 структурних підрозділів.

Небанківська установа, яка потребує збільшення мінімального розміру власного капіталу, у зв’язку зі збільшенням кількості структурних підрозділів, подає до Національного банку України (не пізніше ніж за один місяць до відкриття нових структурних підрозділів):

• фінансову звітність юридичної особи, складену відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності;
• проміжну фінансову звітність юридичної особи за останній завершений звітний період між останньою річною звітною датою та датою внесення коштів до власного капіталу небанківської установи (якщо така дата не збігається з кінцем звітного року);
• аудиторський звіт суб’єкта аудиторської діяльності про підтвердження достовірності та повноти поданої фінансової звітності;
• інформацію щодо включення суб’єкта аудиторської діяльності до реєстру аудиторів.

У разі розширення/зміни переліку валютних операцій небанківська установа звертається до Національного банку із заявою про видачу ліцензії на здійснення валютних операцій за формою, визначеною в додатку 6 Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв’язку ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 09.08.2002 № 297 (зі змінами).

Документи, які подаються до Національного банку України, мають бути пронумеровані, прошиті та засвідчені підписом керівника небанківської установи.

Небанківські установи одночасно з документами на паперових носіях обов’язково подають до Національного банку України електронні копії цих документів.

Електронні копії документів створюються у вигляді файлів, які містять скановані з паперових носіїв зображення документів у форматі pdf.

Анкета небанківської установи та анкета керівника оператора поштового зв’язку надаються в електронному вигляді у форматах xls або xlsx та pdf.

Електронні копії документів подаються на цифрових носіях інформації (компакт-дисках (CD/DVD) або USB-флеш-накопичувачах) або надсилаються засобами електронної пошти.