Національний банк України потрібно повідомляти про зміни в структурі власності небанківської установи у таких випадках:
- зміни у складі або в розмірі участі власників істотної участі в небанківській установі;
- зміни у складі або розмірі участі десяти найбільших остаточних ключових учасників у небанківській установі.
У разі настання вищевказаних випадків до Національного банку України необхідно подати такі документи (протягом 10 робочих днів із дати таких змін):
- повідомлення про подання відомостей про структуру власності (із зазначенням короткого опису змін та посиланням на реквізити правочинів, на підставі яких відбулися зміни);
- відомості про остаточних ключових учасників;
- відомості про власників істотної участі;
- схематичне зображення структури власності;
- оригінал або засвідчену підписом уповноваженої особи небанківської установи копію договору купівлі-продажу (іншого правочину), унаслідок виконання якого відбулися відповідні зміни в складі відомостей про структуру власності.
Також у випадку зміни власника істотної участі або збільшення істотної участі в існуючого власника небанківська установа має розкрити інформацію про джерела походження коштів цього власника (учасника).
Процес розгляду документів
Поданий небанківською установою пакет документів вивчається і перевіряється фахівцями Національного банку України.
У разі невідповідності поданих документів вимогам законодавства або наявності зауважень до них Національний банк України повідомить про це небанківську установу, направивши їй відповідного листа.