Звичайна версія сайту

Національний банк у липні застосував до трьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу

Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у липні 2019 року застосував до трьох банків заходи впливу.

Заходи впливу до банків

Національний банк застосував до:

Акціонерного банку "Південний" як захід впливу письмове застереження за невиявлення, несвоєчасне виявлення факту належності клієнтів до національних публічних діячів, їхніх близьких осіб або осіб, пов`язаних з національними публічними діячами, під час здійснення ідентифікації, верифікації.

АТ "Місто Банк" як захід впливу письмове застереження за:

  • порушення порядку зупинення фінансових операцій;
  • порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством.

АТ "Банк Кредит Дніпро" як заходи впливу:

  1. штрафу у розмірі 300 000 гривень за нездійснення належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів; 
  2. письмового застереження за:
  • невиявлення факту належності клієнтів до національних публічних діячів, їхніх близьких осіб або осіб, пов’язаних з національними публічними діячами, під час здійснення ідентифікації, верифікації;
  • незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають  фінансовому моніторингу;
  • неналежне виконання обов’язку здійснювати переоцінку ризиків клієнтів.
Теги
Поділитись