Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у грудні 2019 року застосував до трьох банків заходи впливу.
Заходи впливу до банків
Національний банк застосував до:
- АТ "ОКСІ БАНК" як захід впливу письмове застереження за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів (представника клієнта) банку, у тому числі клієнта банку, пов’язаного з національним публічним діячем; несвоєчасне подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством.
- АТ "КБ "ЗЕМЕЛЬНИЙ КАПІТАЛ" як захід впливу штраф у розмірі 2 265 000,00 гривень за неналежне забезпечення діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/ фінансуванню тероризму (у тому числі системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму), неналежне виконання обов’язку здійснювати ідентифікацію, верифікацію, вивчення клієнтів (їх представників) та аналіз їх фінансових операцій, а також невжиття належних заходів для зменшення ризиків та нездійснення належного контролю за недопущенням використання послуг банку для легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму.
- АТ "КРИСТАЛБАНК" як захід впливу письмове застереження за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.