Правління Національного банку України 31 грудня 2015 року прийняло постанову № 1003 “Про внесення змін до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів”, якою передбачено зміну підрозділів, що мають право від імені регулятора розглядати справи про адміністративні правопорушення і накладати адміністративні стягнення (далі – постанова № 1003).

Так зміни вносяться до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2001 року № 563 (далі – постанова № 563).

Зокрема, постановою № 1003 унесено зміни, якими:

• визначено, що керівники структурних підрозділів регулятора та їх заступники, які забезпечують виконання функцій Національного банку України з нагляду (оверсайту), контролю  мають право від імені Національного банку України розглядати справи про адміністративні правопорушення і накладати адміністративні стягнення.  Такими підрозділами є: Департамент банківського нагляду, Департамент інспекційних перевірок банків, Департамент фінансового моніторингу, Департамент реєстраційних питань та ліцензування, Департамент платіжних систем, Департамент грошового обігу;
• передбачено право кураторів банків та працівників вищезазначених структурних підрозділів Національного банку України, у посадових інструкціях яких містяться такі повноваження, складати протоколи про адміністративні правопорушення.

Крім того, керівники територіальних управлінь Національного банку України виключаються із переліку осіб, які мають право складати протоколи про адміністративні правопорушення.

Нагадаємо, що постановою № 563 з 2002 року врегульовано порядок притягнення до адміністративної відповідальності посадових осіб банків та інших осіб, які є об’єктом перевірки Національного банку України, за порушення банківського законодавства, нормативно-правових актів  Національного  банку України або здійснення ризикових операцій, що загрожують інтересам  вкладників чи інших кредиторів банку, порядку подання фінансової звітності та ведення  бухгалтерського обліку під час ліквідації банку, за незаконне розголошення або використання  інформації, що становить банківську таємницю, протидію тимчасовій  адміністрації або ліквідації банку, здійснення банківської діяльності без банківської ліцензії тощо.