Національний банк України потрібно повідомляти про зміни в структурі власності юридичної особи у таких випадках:

• у разі змін у складі або в розмірі участі власників істотної участі в юридичній особі;
• у разі змін у складі або розмірі участі десяти найбільших остаточних ключових учасників у юридичній особі за умови, що зміни розміру участі в юридичній особі перевищують один відсоток статутного капіталу юридичної особи.

У разі настання вищевказаних випадків до Національного банку України необхідно подати такі документи:

• повідомлення про подання відомостей про структуру власності (із зазначенням короткого опису змін та посиланням на реквізити правочинів, на підставі яких відбулися зміни);
• відомості про остаточних ключових учасників;
• відомості про власників істотної участі;
• схематичне зображення структури власності;
• оригінал або засвідчену підписом уповноваженої особи юридичної особи копію договору купівлі-продажу (іншого правочину), унаслідок виконання якого відбулися відповідні зміни в складі відомостей про структуру власності.

Також у разі зміни власників істотної участі подаються:

• кредитні звіти з кваліфікованих бюро кредитних історій (щодо нових власників істотної участі);
• довідки про відсутність судимості (щодо нових власників істотної участі – фізичних осіб).

Процес розгляду документів

Поданий юридичною особою пакет документів вивчається та перевіряється фахівцями Національного банку України.

У разі невідповідності поданих документів вимогам законодавства або наявності зауважень до них Національний банк України повідомить про це юридичну особу, направивши їй відповідного листа.

У разі зміни керівника, головного бухгалтера або керівника підрозділу інкасації юридична особа протягом 10 робочих днів із дня прийняття рішення про таку зміну зобов’язана подати документи щодо нового керівника, головного бухгалтера або керівника підрозділу інкасації, а саме:

• копію документа про призначення на посаду;
• копію документа про здобуття вищої освіти;
• копію документа, що підтверджує проходження підготовки (перепідготовки) з питань організації інкасації та перевезення цінностей;
• копії сторінок паспорта;
• копію трудової книжки;
• документи, що підтверджують повноваження керівників.

У разі внесення змін до статуту юридична особа подає до Національного банку України супровідний лист, у якому коротко описує, які саме зміни були внесені, та копію статуту (протягом 10 робочих днів із дати державної реєстрації змін до статуту).

У разі, якщо актуальна редакція статуту оприлюднена на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, юридична особа копію статуту не подає.

У разі зміни відомостей, зазначених у раніше поданій анкеті (зокрема, у разі зміни місцезнаходження, найменування юридичної особи, її керівника), юридична особа має повідомити про ці зміни Національний банк України та подати оновлену анкету (протягом 10 робочих днів із дня настання відповідних змін).

У разі створення, ліквідації, початку/припинення діяльності підрозділу інкасації та/або структурного підрозділу з надання банкам послуг з інкасації та/або здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки за місяць до створення, ліквідації, початку/припинення діяльності такого підрозділу юридична особа повинна надіслати до Національного банку України лист, у якому зазначити:

• місце і дату створення, ліквідації, початку/припинення діяльності з надання банкам послуг з інкасації та/або здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки;
• підтвердження про виконання створеним підрозділом вимог Положення.

Документи, які подаються до Національного банку України, мають бути пронумеровані, прошиті та засвідчені підписом керівника юридичної особи.

Юридичні особи одночасно з документами на паперових носіях обов’язково подають до Національного банку України електронні копії цих документів.

Електронні копії документів створюються у вигляді файлів, які містять скановані з паперових носіїв зображення документів у форматі pdf.

Анкета юридичної особи надається в електронному вигляді у форматах xls або xlsx та pdf.

Електронні копії документів подаються на цифрових носіях інформації (компакт-дисках (CD/DVD) або USB-флеш-накопичувачах) або надсилаються засобами електронної пошти.