Порядок отримання погодження на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки визначений Положенням про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 24.12.2015 № 926.
Погодження Національним банком розширення діяльності на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки здійснюється в електронній формі шляхом унесення облікового запису до Електронного реєстру.
Пакет документів для отримання погодження на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки включає:
Клопотання.
Оновлений бізнес-план, складений з урахуванням здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки.
Копія платіжного документа про оплату послуги з розгляду пакета документів.
Фінансова звітність.
Аудиторські звіти про підтвердження достовірності і повноти фінансової звітності, джерел формування власного капіталу юридичної особи та достатності її фінансового стану для надання банкам послуг з інкасації згідно з бізнес-планом.
Довідки банків, що обслуговують рахунки юридичної особи.
Документи, які подаються до Національного банку України, мають бути пронумеровані, прошиті та засвідчені підписом керівника юридичної особи.
Юридичні особи одночасно з документами на паперових носіях обов’язково подають до Національного банку України електронні копії цих документів.
Електронні копії документів створюються у вигляді файлів, які містять скановані з паперових носіїв зображення документів у форматі pdf.
Електронні копії документів подаються на цифрових носіях інформації (компакт-дисках (CD/DVD) або USB-флеш-накопичувачах) або надсилаються засобами електронної пошти.
Цим процесом передбачається перевірка та оцінка поданих документів рядом фахівців Департаменту ліцензування та інших структурних підрозділів Національного банку України.
Протягом періоду розгляду здійснюється перевірка з виїздом на місце щодо дотримання додаткових вимог, також може відбуватися подання зауважень, згідно з якими юридичній особі необхідно усунути встановлені недоліки або надати додаткові пояснення чи документи.
Розгляд пакета документів здійснюється протягом 60 робочих днів із дня надходження до Національного банку України повного пакета документів.
Копія документа, що визначає організаційну структуру юридичної особи.
Положення, що регулює здійснення юридичною особою операцій з оброблення та зберігання готівки.
Інформація про керівників підрозділів оброблення та зберігання готівки.
Задовільний фінансовий стан
Для отримання погодження на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки юридична особа повинна:
Відповідність матеріально-технічної бази
Для отримання погодження на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки юридична особа повинна мати:
