Анкета небанківської установи.
Копія платіжного документа про оплату послуги з розгляду пакета документів.
Порядок отримання ліцензії визначений Положенням про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 09.08.2002 № 297.
Видача ліцензії на здійснення валютних операцій здійснюється в електронній формі шляхом внесення облікового запису до Електронного реєстру.
Пакет документів для отримання ліцензії на здійснення валютних операцій включає:
Анкета небанківської установи.
Копія платіжного документа про оплату послуги з розгляду пакета документів.
Копія статуту.
Копія документа, що підтверджує внесення небанківської установи до Реєстру фінансових установ або до Реєстру операторів.
Копія документа, що підтверджує право небанківської установи надавати фінансові послуги.
Бізнес-план.
Фінансова звітність.
Аудиторські звіти про підтвердження достовірності та повноти фінансової звітності.
Інформація суб'єкта аудиторської діяльності про підтвердження джерел походження коштів для формування власного капіталу небанківської установи та достатності її фінансового стану для здійснення валютних операцій згідно з бізнес-планом.
Інформація щодо включення суб'єкта аудиторської діяльності до Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності.
Довідки банків, що обслуговують рахунки небанківської установи.
Довідка органу державної фіскальної служби про відсутність заборгованості зі сплати податків.
Кредитні звіти з кваліфікованих бюро кредитних історій.
Довідки про відсутність судимості у власників істотної участі та керівників небанківської установи.
Відомості про структуру власності небанківської установи:
Документи, які підтверджують джерела походження коштів для формування власного капіталу.
Копія документа про погодження набуття або збільшення істотної участі в небанківській фінансовій установі.
Копія документа про призначення на посаду.
Анкета керівника небанківської установи.
Копія документа про здобуття вищої освіти.
Копія трудової книжки.
Копії сторінок паспорта.
Кредитні звіти від кваліфікованих бюро кредитних історій.
Довідка органу державної фіскальної служби про відсутність заборгованості зі сплати податків.
Примітка: документи щодо керівників подаються небанківськими установами, які мають намір здійснювати виключно торгівлю валютними цінностями в готівковій формі
Для страхових компаній:
Для операторів поштового зв'язку:
Прозора структура власності
Структура власності небанківської установи є прозорою, якщо:
Структура власності небанківської установи є непрозорою, якщо:
Задовільний фінансовий стан
Для отримання ліцензії на здійснення валютних операцій небанківська установа повинна:
5 мільйонів гривень - для здійснення торгівлі валютними цінностями в готівковій формі або здійснення інших валютних операцій, що передбачають використання готівки, якщо небанківська установа має не більше 50 структурних підрозділів. Кожне наступне збільшення кількості структурних підрозділів на 50 одиниць потребує збільшення власного капіталу ще на 5 мільйонів гривень;
10 мільйонів гривень - для здійснення валютних операцій з переказу коштів;
100 мільйонів гривень - для здійснення валютних операцій, пов'язаних з наданням кредитів (позик) та/або залученням фінансових активів;
15 мільйонів гривень – для здійснення інших валютних операцій;
Бездоганна ділова репутація
Для отримання ліцензії на здійснення валютних операцій небанківська установа, та/або її керівники та власники істотної участі не повинні:
Документи, які подаються до Національного банку України, повинні бути підписані (засвідчені) у встановленому законодавством України порядку (нотаріально або органом, що їх видав). Окремі документи також засвідчуються суб'єктом аудиторської діяльності.
Одночасно з документами на паперових носіях до Національного банку України подаються електронні копії цих документів.
Електронні копії документів створюються у вигляді файлів, які містять відскановані з паперових носіїв зображення документів у форматі pdf.
Анкета небанківської установи та анкета керівника небанківської установи надаються в електронному вигляді у форматах xls або xlsx та pdf.
Електронні копії документів подаються на цифрових носіях інформації (компакт-дисках (CD/DVD) або USB-флеш-накопичувачах) або надсилаються засобами електронної пошти.
Цей процес передбачає перевірку та оцінку поданих документів рядом фахівців Департаменту ліцензування та інших структурних підрозділів Національного банку України.
Протягом періоду розгляду також може відбуватися подання зауважень, згідно з якими небанківській установі необхідно усунути встановлені недоліки або надати додаткові пояснення чи документи.
Розгляд пакета документів здійснюється протягом 2 місяців із дня надходження до Національного банку повного пакета документів.