Національний банк за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінансових установ, а також валютного нагляду в березні 2022 року застосував до АТ "Ощадбанк" захід впливу. Зазначений захід впливу застосовано у вигляді письмового застереження за порушення вимог:
пункту 4 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняˮ від 06.12.2019 № 361-IХ (далі – Закон № 361-IХ) в частині нездійснення належної перевірки клієнта;
частини другої статті 7 Закону № 361-IХ в частині неналежного здійснення оцінки/переоцінки ризику окремих клієнтів;
пункту 3 частини другої статті 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" від 14.10.2014 № 1702-VII[1] в частині незабезпечення виявлення окремих фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу.
[1] Діяв на час вчинення порушення, втратив чинність 28.04.2020