Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у березні 2020 року застосував до чотирьох банків заходи впливу.
Заходи впливу до банків
Національний банк застосував до:
АТ "ПРОКРЕДИТ БАНК" як захід впливу письмове застереження за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
АТ "БАНК "УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ" як захід впливу штраф у розмірі 800 000,00 гривень за нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів.
АТ "РВС БАНК" як захід впливу штраф у розмірі 3 000 390,52 гривень за неналежне забезпечення діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (зокрема системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму), що призвело до обслуговування клієнтів-юридичних осіб, за фінансовими операціями яких відсутні документи, які підтверджують очевидну економічну доцільність (сенс), реальні фінансові можливості для здійснення фінансових операцій на відповідні суми, а також до обслуговування клієнтів-фізичних осіб, які здійснювали циклічні фінансові операції з облігаціями внутрішньої державної позики, у результаті яких відбувалось отримання ними значного інвестиційного прибутку (відповідно юридичні особи-контрагенти таких клієнтів отримували інвестиційний збиток).
АТ "Укрексімбанк" як захід впливу штраф у розмірі 600 000,00 гривень за невиконання обов’язку здійснювати вивчення клієнтів у випадках, встановлених законом, а також нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів.
Заходи впливу до банків застосовані за порушення, що були виявлені до обмежувальних карантинних заходів.