Національний банк України за результатами перевірок із питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення в липні 2020 року застосував до шістьох банків та однієї небанківської фінансової установи заходи впливу.
Заходи впливу до банків та НФУ
Національний банк застосував такі заходи впливу до:
АТ "СКАЙ БАНК":
- штраф у розмірі 300 000,00 гривень за неналежне виконання банком обов’язку ретельного вивчення клієнтів.
АТ АКБ "АРКАДА":
- письмове застереження за незабезпечення банком у своїй діяльності належного управління ризиками.
АТ "БАНК ІНВЕСТИЦІЙ ТА ЗАОЩАДЖЕНЬ":
- штраф у розмірі 5 000 000,00 гривень за неналежне забезпечення діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (зокрема системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму), нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів банку протягом серпня 2017– серпня 2018 років, що призвело до проведення клієнтами банку "транзитних" фінансових операцій з перерозподілу фінансових потоків, отриманих від контрагентів за один вид товарів (послуг) для подальшого перерахування іншим контрагентам за інші товари (послуги), зокрема, з наступним обготівкуванням цих коштів.
Характер або наслідки таких фінансових операцій дають підстави вважати, що вони можуть бути пов'язаними з легалізацією кримінальних доходів, конвертацією (переведенням) безготівкових коштів у готівку, здійсненням фіктивного підприємництва, уникненням оподаткування тощо.
АТ "УКРБУДІНВЕСТБАНК":
- штраф у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.
АТ "КБ "ГЛОБУС":
- штраф у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.
ПуАТ "КБ "АКОРДБАНК":
- штраф у розмірі 300 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів;
- письмове застереження за порушення банком вимог санкційного законодавства.
ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ВЕЙ ФОР ПЕЙ":
- штраф у розмірі 51 000,00 гривень за повторне неподання, подання не в повному обсязі, подання недостовірної інформації/документів небанківською фінансовою установою на запит Національного банку України, необхідних для виконання функцій з державного нагляду за цією установою, а також за порушення інших вимог законодавства з питань фінансового моніторингу, визначених Законом та/або нормативно-правовими актами у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.