Національний банк України за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінансових установ, а також валютного нагляду в липні 2021 року застосовував до 16 небанківських фінансових установ заходи впливу, а саме до:
- ТОВ "Є-ПЕЙ" та ТОВ "УКРФІНСТАНДАРТ" ̶ штрафи в розмірі 51 000,00 гривень за порушення вимог частини першої статті 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" від 14 жовтня 2011 року № 1702-VII[1] (далі – Закон № 1702-VII) у частині неналежного виконання установами обов’язку щодо управління ризиками;
- ТОВ "ГЛОБАЛ КРЕДИТ", ТОВ "ФАКТОР СТАНДАРТ" ̶ письмові застереження за несвоєчасне та не в повному обсязі надання на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу. Це є порушенням вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" від 06 грудня 2019 року № 361-IХ[2] (далі – № 361-IХ);
- ТОВ "МІКРОКРЕДИТ", ПТ "ЛОМБАРД ДОНКРЕДИТ ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ІНТЕР-РІЕЛТІ" І КОМПАНІЯ", ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "СТРОНГ", ПТ "Ломбард "Оріон-Т" Туркенич та Капустін", ПТ "ЛОМБАРД СКРИПНИЧЕНКО ТА КОМПАНІЯ", ТОВ "ФРІ МАНІ", ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ЕЛІТ ФІНАНС", ТОВ "МІКРОФІНАНС", ПТ "МІСЬКИЙ ЛОМБАРД ЗЕНЬКОВЕЦЬ С.М. І КОМПАНІЯ", ТОВ "ФАЙНА ГОТІВКА", ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ОМЕГА ГРУП" ̶ письмові застереження за неналежне виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу в установленому порядку. Це є порушенням вимог пункту 1 частини другої статті 6 Закону № 1702-VII та пункту 1 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ;
- ТОВ "ТРІОЛАН.МАНІ" ̶ анулювання ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків за ненадання на запити Національного банку інформації (письмових пояснень), необхідної для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, що є порушенням вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ.