Національний банк України за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – запобігання та протидія) в листопаді 2022 року застосував до трьох небанківських фінансових установ заходи впливу.
Заходи впливу застосовано до:
ПТ “ЛОМБАРД ПРИВАТˮ – письмове застереження за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняˮ від 06 грудня 2019 року № 361-IХ (далі – Закон № 361-IХ), абзаца четвертого пункту 41 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90. Порушення полягає в ненаданні установою на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії;
ПТ “ЛОМБАРД ТОВ “ГАРАНТ КАПІТАЛˮ, ТОВ “ФК “ПІНГ-ПОНГˮ – письмові застереження за порушення вимог пункту 1 частини другої статті 8 Закону № 361-ІХ. Порушення полягає в неналежному виконанні установами обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган у порядку, визначеному Національним банком, про зміну відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального працівника.
Національний банк також застосував заходи впливу до семи небанківських фінансових установ за порушення ними порядку здійснення торгівлі іноземною валютою в готівковій формі.
Заходи впливу застосовано до:
ТОВ “ФК “МАНІ РЕПАБЛІКˮ – штраф у розмірі 10 534,69 грн;
ТОВ “ФК “МАСОНˮ – штраф у розмірі 127 100,00 грн;
ТОВ “ФК “ЄДИНИЙ ПРОСТІРˮ – штраф у розмірі 9 839,00 грн;
ТОВ “ФК “АВЕРСˮ – штраф у розмірі 500 000,00 грн;
ПрАТ “УФГˮ – штраф у розмірі 500 000,00 грн та письмове застереження;
АТ “УКРПОШТАˮ – штраф у розмірі 100 000,00 грн;
ТОВ “НоваПейˮ – письмове застереження.