Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у лютому 2019 року застосував до:
АТ "МЕГАБАНК" захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 6 200 000,00 гривень за:
- здійснення банком ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу. Вона полягає, зокрема, в проведенні банком фінансових операцій з видачі готівкових коштів групі фізичних осіб-клієнтів банку на загальну суму близько 211,8 млн грн, характер яких дають підстави вважати, що вони можуть бути пов'язані з конвертацією (переведенням) безготівкових коштів у готівку. Ці кошти попередньо надходили на їх рахунки з рахунку юридичної особи-клієнта банку, як надання кредитів (кредити в межах суми від 4,2 до 10,3 млн грн). Водночас реальних доходів фізичних осіб було недостатньо для погашення відповідних кредитних зобов’язань. Натомість погашення кредитів здійснювалось виключно двома юридичними особами-клієнтами банку, щодо яких наявні ознаки фіктивності;
- невиявлення/неналежне виявлення публічних діячів;
АТ "КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК "ЗЕМЕЛЬНИЙ КАПІТАЛ" захід впливу у вигляді письмового застереження за:
- незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, зокрема, клієнтів банку – публічних діячів, їх близьких осіб;
- невиконання банком обов’язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків клієнтів;
- порушення порядку реєстрації фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу;
- несвоєчасне подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством.