Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у лютому 2020 року застосував до трьох банків заходи впливу.
Заходи впливу до банків
Національний банк застосував до:
АТ "ПЕРШИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ БАНК" як захід штраф у розмірі 200 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.
АТ "А-БАНК" як заходи впливу:
1) письмове застереження за:
- неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
- порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів, у тому числі клієнтів - національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;
- нездійснення первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, учасниками або вигодоодержувачами яких є публічні діячі, у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику;
- незабезпечення виявлення та порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- незабезпечення супроводження переказів у випадках, передбачених законом;
- незабезпечення належної переоцінки ризиків клієнтів;
- порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством;
- подання Національному банку України недостовірної статистичної звітності;
2) штраф у розмірі 400 000,00 гривень за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу щодо виконання запитів інспекційної групи.
АТ АКБ "ЛЬВІВ" як заходи впливу:
1) письмове застереження за:
- неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
- неналежне виконання обов’язку здійснювати вивчення клієнта;
- невиявлення факту належності клієнта або особи, що діє від його імені, до національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;
- неналежне виконання обов’язку здійснювати переоцінку ризиків клієнтів;
- незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
2) штраф у розмірі 400 000,00 гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.