Директор: Володимир Суханов
Контактний телефон: +380 44 230 19 66
e-mail:
[email protected]
Основні функції:
- здійснення безвиїзного нагляду на індивідуальній та консолідованій основі за дотриманням об’єктами нагляду на ринках небанківських фінансових послуг (крім платіжного/валютного ринку) законодавства про регулювання діяльності з надання фінансових послуг;
- здійснення оцінювання ризиків, які притаманні діяльності небанківських фінансових установ/оцінювання їх діяльності із застосуванням ризик-орієнтованого підходу та принципу співмірності , включаючи оцінювання / оцінку роботи аутсорсерів фінансової компанії / ломбарду / страховика / кредитної спілки з урахуванням вимог законодавства України;
- здійснення заходів з виявлення потенційних ризиків, які можуть призвести до порушення об’єктами нагляду вимог законодавства про регулювання діяльності з надання фінансових послуг;
- оперативне реагування на факти порушення об’єктами нагляду законодавства про фінансові послуги, здійснення ризикової діяльності, яка загрожує інтересам вкладників та/або інших кредиторів небанківських фінансових установ, ініціювання застосування заходів впливу, коригувальних заходів, включаючи коригувальні заходи до необмеженого кола осіб, заходів раннього втручання, заходів реагування, інших заходів за результатами безвиїзного нагляду;
- здійснення контролю за виконанням об’єктами нагляду рекомендацій, наданих за результатом інспекційної перевірки та в межах коригувальних заходів (крім захисту прав споживачів фінансових / платіжних послуг), платіжного та валютного законодавства);
- здійснення контролю за діяльністю тимчасового адміністратора страховика / кредитної спілки шляхом аналізу поданої ним звітності, відомостей, документів та інформації;
- ініціювання надання дозволу на включення залучених коштів на умовах субординованого боргу до регулятивного капіталу / врахування в пруденційних вимогах; надання / скасування дозволу на включення відповідних строкових додаткових пайових внесків до регулятивного капіталу кредитної спілки;
- контроль за усуненням недоліків у частині виконання функції, окремих завдань та завдань / процесів у межах такої функції, переданих на аутсорсинг, ініціювання дострокового припинення договорів з аутсорсерами/ вимоги від небанківської фінансової установи про заміну відповідальної особи за аутсорсинг такої функції;
- здійснення оцінки / участі в оцінці якості систем корпоративного управління, внутрішнього контролю об’єкта нагляду (крім надавачів супровідних послуг, аутсорсерів);
- здійснення аналізу ринків небанківських фінансових послуг, державне регулювання яких здійснюється Національним банком (далі – небанківський фінансовий сектор України);
- підготовка наглядової звітності для аналізу показників діяльності небанківських фінансових установ та небанківського фінансового сектору України;
- здійснення управління наглядовими даними (у частині питань щодо об’єктів нагляду);
- регулярне проведення оцінки фінансового стану небанківської фінансової установи, результатів її діяльності;
- контроль за виконанням плану реорганізації / ліквідації / відновлення / фінансування / виходу з ринку страховика / кредитної спілки
- ініціювання прийняття рішення про належність / неналежність певних послуг чи операцій, які за своєю суттю містять ознаки одного чи декількох видів фінансових послуг, до певного виду фінансових послуг (крім платіжного / валютного ринку) / заборони об’єкту нагляду або особі, яка потенційно здійснює безліцензійну діяльність, надавати послугу, щодо якої прийнято рішення про її належність до певного виду фінансових послуг у разі встановлення в межах компетенції Департаменту такого факту.
