Національний банк України застосував до дев’яти фінансових компаній заходи впливу – тимчасово зупинив усі ліцензії через неподання звіту незалежного аудитора за 2020 рік.
Такі рішення Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг ухвалив 03 вересня 2021 року.
Національний банк наприкінці липня цього року склав акти про правопорушення за неподання фінансовими компаніями звіту незалежного аудитора за 2020 рік. Низка фінансових компаній таке порушення не усунули станом на початок вересня. Саме тому регулятор застосував заходи впливу до:
- ТОВ ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "АВЕРОН" (ЄДРПОУ 41828734);
- ТОВ ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ВЕЛЬВІЧІЯ" (ЄДРПОУ 42721895);
- ТОВ ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "МОНТАЛЕ" (ЄДРПОУ 43249891);
- ТОВ "СОЛФІН" (ЄДРПОУ 42237445);
- ТОВ "МАНІТЕКС КАПІТАЛ" (ЄДРПОУ 43017316);
- ТОВ ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ПЛАНЕТА ФІНАНСІВ" (ЄДРПОУ 42577719);
- ТОВ "ФІНАНСОВА ОФЕРТА" (ЄДРПОУ 42501205);
- ТОВ "ФІНАНС СМАРТ ГРУП" (ЄДРПОУ 39439451);
- ТОВ ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ЮКРЕЙН САНШАЙН ФІНТЕХ КО.ЛТД" (ЄДРПОУ 43604560).
Рішення про застосування заходів впливу набирають чинності з 06 вересня 2021 року.
Із зазначеної дати та до ухвалення Національним банком рішення про поновлення дії ліцензій вищезазначені компанії втрачають право:
- укладати договори (продовжувати строк діючих договорів) про надання фінансових послуг із клієнтами щодо виду фінансових послуг, на провадження яких були видані ліцензії та дію яких тимчасово зупинено;
- укладати договори (уносити зміни до діючих договорів) про надання фінансових послуг, що мають як наслідок збільшення їх зобов’язань перед клієнтами щодо виду фінансових послуг, на провадження яких були видані ліцензії.
Водночас звертаємо увагу, що тимчасове зупинення ліцензій не скасовує обов’язку фінансової установи виконувати свої зобов’язання за раніше укладеними договорами.
Компаніям, до яких застосовано заходи впливу, необхідно усунути порушення та подати Національному банку звіт незалежного аудитора за 2020 рік до 04 жовтня 2021 року. Також вони повинні подати регулятору звіт про усунення порушень та документи, які це підтверджують.
Крім того, Національний банк поновив ліцензію на надання фінансових послуг ПОВНОМУ ТОВАРИСТВУ "ЛОМБАРД БИЧКОВ І ШЕШУКОВ" (ЄДРПОУ 34402830), оскільки фінансова установа усунула порушення.
Нагадуємо, 04 червня 2021 року Національний банк застосував до цієї фінансової установи захід впливу через неподання фінансової звітності за І квартал 2021 року, тимчасово зупинивши дію ліцензії. Ломбард подав фінансову звітність регулятору, усунувши таким чином порушення. Тому Національний банк поновив дію ліцензії фінансовій установі.
Рішення про поновлення ліцензії набирає чинності з 06 вересня 2021 року.