Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у жовтні 2018 року застосував до чотирьох банків заходи впливу. Зокрема до:
АТ "ЮНЕКС БАНК" захід впливу у вигляді письмового застереження за неприведення у встановлений строк у відповідність до вимог законодавства України ідентифікації клієнтів;
ПАТ "Ідея Банк" захід впливу у вигляді письмового застереження за:
- незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу;
- неналежне виявлення публічних діячів;
ПАТ "АЛЬТБАНК" захід впливу у вигляді письмового застереження за:
- неналежне виконання обов’язку розробляти та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
- порушення вимог щодо вивчення клієнтів банку – публічних діячів або пов’язаних з ними осіб;
- неналежне виконання обов’язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків;
- порушення порядку інформування керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу про вжиті банком відповідні заходи;
ПАТ "Комерційний банк "Центр" заходи впливу у вигляді:
а) штрафу в розмірі 1,2 млн гривень за здійснення банком ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу. Зокрема, вона полягає у проведенні банком фінансових операцій із залученням агентів, що діяли від імені та під контролем банку, які здійснювали приймання готівки за допомогою АПК/ПТКС з метою подальшого переказу без здійснення інкасування прийнятих готівкових коштів;
б) письмового застереження за:
- непроведення ідентифікації, верифікації відповідно до вимог законодавства України клієнтів, яким банк відкрив рахунки;
- неналежне виконання обов’язку банку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
- неналежне виявлення та вивчення публічних діячів.
Нагадаємо, Національний банк з 31 серпня 2016 року постійно інформує громадськість про вжиті до банків заходи впливу за порушення ними законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також - за порушення, пов’язані зі здійсненням ризикової діяльності у цій сфері, яка загрожує інтересам вкладників чи інших кредиторів банку.