Національний банк у серпні застосував до 1 банку та 5 небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення вимог законодавства у сфері фінмоніторингу

Національний банк України за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінансових установ, а також валютного нагляду в серпні 2021 року застосовував заходи впливу до 1 банку та 5 небанківських фінансових установ.

А саме до:

• АТ "РВС БАНК" – письмове застереження за порушення строків здійснення оцінки/переоцінки рівня ризику клієнта, а також неналежне виконання обов’язку розроблювати та впроваджувати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу. Це є порушенням вимог частин другої, п’ятої статті 7 та частини першої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі – Закон № 361-IХ);

• ПТ "ЛОМБАРД БИЧКОВ І ШЕШУКОВ" – письмове застереження за несвоєчасне та не в повному обсязі надання на запит Національного банку інформації (письмових  пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, а також неподання до регулятора звітності з питань фінансового моніторингу. Це є порушенням вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ та пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 30.07.2020 № 113 "Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України" (далі – постанова № 113) відповідно;

• ПТ "ЛОМБАРД "КАСА" ЗА УЧАСТЮ ТОВ "ПАРАІБА" І КОМПАНІЯ" – письмове застереження за неналежне виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу  в установленому порядку. Це є порушенням вимог пункту 1 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ;

• ТОВ "ГРОУФ КАПІТАЛ ФАКТОРИНГ" – письмове застереження за порушення строку подання звітності з питань фінансового моніторингу, передбаченого постановою № 113;

• ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ", ТОВ "АЛЬТЕРРА ФІНАНС" – письмові застереження за ненадання на запит Національного банку інформації (письмових  пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, а також порушення строку подання звітності з питань фінансового моніторингу. Це є порушенням вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ та пункту 1 постанови № 113 відповідно.