Національний банк за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінансових установ, а також валютного нагляду в травні 2022 року застосував до одного банку та двох небанківських фінансових установ заходи впливу.
Так, заходи впливу застосовано до:
АКЦІОНЕРНОГО БАНКУ "ПІВДЕННИЙ" – письмове застереження за порушення вимог абзаців першого та сьомого пункту 72 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 26 червня 2015 року № 417*.
* Діяла на дату вчинення порушень, втратила чинність 22.05.2020.
Порушення полягає в незабезпеченні здійснення банком на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів з метою виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану (оцінці фінансового стану) клієнтів, та документально підтвердженої перевірки джерел походження коштів (активів) клієнтів на підставі офіційних документів, належним чином засвідчених їх копій;
ТОВ "ФК "ФІНОФІС" та ТОВ "24 ОНЛАЙН" – письмові застереження за порушення вимог частини першої статті 10 Закону України "Про валюту і валютні операції", пунктів 11, 12 розділу IІ Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120.
Порушення полягають у допущенні суттєвих помилок в окремих файлах з інформацією (статистичною звітністю) про валютні операції, поданих установами до Національного банку.