Перейти до вмісту
Національний банк захищатиме в суді правомірність рішення про накладення штрафу на АТ "БАНК АЛЬЯНС"  за порушення у сфері фінмоніторингу

Національний банк захищатиме в суді правомірність рішення про накладення штрафу на АТ "БАНК АЛЬЯНС" за порушення у сфері фінмоніторингу

Національний банк захищатиме в суді правомірність рішення про застосування до АТ "БАНК АЛЬЯНС" заходу впливу у вигляді накладення штрафу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – ПВК/ФТ), оскаржене цим банком у судовому порядку.

Нагадуємо, у листопаді 2024 року Національний банк застосував до зазначеного банку штраф у розмірі 15 051 000,00 грн за порушення вимог:

  • частини першої статті 12 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі – Закон про ПВК/ФТ), що полягає в неналежному виконанні банком обов’язку здійснювати посилені заходи належної перевірки щодо клієнтів, ризик ділових відносин з якими є високим;
  • пункту 4 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ, що полягає в неналежному виконанні банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки існуючого клієнта в частині проведення на постійній основі моніторингу ділових відносин та фінансових операцій клієнта, що здійснюються у процесі таких відносин, щодо відповідності таких фінансових операцій наявній у суб’єкта первинного фінансового моніторингу інформації про клієнта, його діяльність та ризик (у тому числі, в разі необхідності, про джерело коштів, пов’язаних із фінансовими операціями);
  • частин першої та другої статті 7 Закону про ПВК/ФТ стосовно неналежного виконання банком обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід;
  • пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ та пункту 41 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90 . Порушення полягає в наданні на запити Національного банку недостовірної інформації, що стосується виконання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ та яка потрібна Національному банку для здійснення ним нагляду у сфері ПВК/ФТ, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ.

Підписка на сповіщення

Підписатися на оперативні сповіщення про новини