Національний банк України застосував до 15 фінансових компаній та одного ломбарду заходи впливу у вигляді вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства України.
Заходи впливу застосовані до:
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "МАДРИД" (ЄДРПОУ 42951405);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ЕФ ЕС ДЖИ" (ЄДРПОУ 43583241);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ГАЛЄРОН ФІНАНС" (ЄДРПОУ 42703970);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ІННОВАЦІЯ" (ЄДРПОУ 39409610);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ІНТЕР ІНВЕСТ" (ЄДРПОУ 36800607);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ФІНТЕК МЕРКУРІЙ" (ЄДРПОУ 42910274);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "КАПІТАЛ ДЖІРІНГ" (ЄДРПОУ 40091114);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ГОУ КЕШ" (ЄДРПОУ 43123489);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "УНО КАПІТАЛ" (ЄДРПОУ 39669296);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "УКРАЇНСЬКА ФІНАНСОВА ОБ’ЄДНАНА ГРУПА" (ЄДРПОУ 40884515);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "СОЛІД ГРУП" (ЄДРПОУ 43450984);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ФАЛКОН ФІНАНС" (ЄДРПОУ 43064565);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ФІНРАЙТ" (ЄДРПОУ 40997279);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ТОРМЕС-КАПІТАЛ" (ЄДРПОУ 41617961);
- ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "АРТЕМІДА-Ф" (ЄДРПОУ 42655697);
- ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "ЛОМБАРД "АЛМАЗ" ПРОШУТІНСЬКИЙ Т.В. І КОМПАНІЯ" (ЄДРПОУ 36410969).
Зазначені небанківські фінансові установи не подали до Національного банку звіт про надання впевненості щодо річних звітних даних (даних звітності) за 2023 рік *, складений суб’єктом аудиторської діяльності, який має право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності такої небанківської фінансової установи, та в порядку, установленому законодавством України та міжнародними стандартами аудиту. Установлений термін подання такого звіту відповідно до вимоги пункту 4 додатка 5 до постанови Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 "Про затвердження Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг" (зі змінами) вже настав (до 01 червня 2024 року).
Вони зобов’язані вжити заходів для усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та привести свою діяльність у відповідність до вимог законодавства України до 01 жовтня 2024 року.
Рішення про застосування заходів впливу ухвалені Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг 05 серпня 2024 року за результатами безвиїзного нагляду за діяльністю з надання фінансових та/або супровідних послуг. Рішення набирають чинності з 06 серпня 2024 року.
* За винятком звітних даних (даних звітності), що подаються до Національного банку України у вигляді файлів з показниками звітності у форматі XML OS1 "Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг", OS2 "Дані реєстраційних документів фізичних осіб – остаточних ключових учасників та фізичних осіб – власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг", OS3 "Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг", подання яких передбачене в додатку 5 до Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 25 листопада 2021 року № 123 (зі змінами).