У вересні 2020 року Національний банк застосував заходи впливу до двох банків та однієї небанківської фінансової установи за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також дотримання вимог валютного законодавства.
Заходи впливу до банків та НФУ
Національний банк застосував до:
АТ "Райффайзен банк Аваль" захід впливу у вигляді письмового застереження.
Захід застосовано за невиконання функції агента валютного нагляду у частині не запобігання проведенню операції клієнта-резидента, пов’язаної з переказом іноземної валюти на власний рахунок клієнта-резидента, відкритий в іноземній фінансовій установі, держава (територія) реєстрації/місцезнаходження якої, має стратегічні недоліки у сфері фінмоніторингу відповідно до заяв FATF («сірий список» FATF).
АТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК" захід впливу у вигляді письмового застереження.
Захід застосовано за невиконання функції агента валютного нагляду у частині не запобігання проведенню операції клієнта-резидента, пов’язаної з переказом іноземної валюти на власний рахунок клієнта-резидента, відкритий в іноземній фінансовій установі держава (територія), реєстрації/місцезнаходження якої віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон.
ТОВ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ПЛАТІЖНИЙ ЦЕНТР" захід впливу у вигляді штрафу в розмірі 34 000,00 гривень за:
- порушення встановлених законодавством вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів (їх представників);
- надання недостовірної інформації на запити Національного банку.