Національний банк України застосував до 14 фінансових компаній заходи впливу у вигляді вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства України. Також одній фінансовій компанії відмовлено у продовженні строку виконання вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства України.
Щодо застосування заходів впливу
Заходи впливу застосовані до:
- ТОВ “ФК “ЕНЕРДЖІ КЕПІТАЛ” (ЄДРПОУ 42309525);
- ТОВ “КРЕДІТ ІНВЕСТМЕНТ ГРУП” (ЄДРПОУ 41586125);
- ТОВ "ФК "АРТІФІШАЛ ФІНАНС ІНТЕЛІДЖЕНС" (ЄДРПОУ 43483137);
- ТОВ "ФК "ГОЛДАНА ПЛЮС" (ЄДРПОУ 42906912);
- ТОВ "УЛЬТРА ФІНАНС" (ЄДРПОУ 39977606 );
- ТОВ "ФК "ПЕЙФАСТ" (ЄДРПОУ 44036277);
- ТОВ "ФК "ВІНСТАР" (ЄДРПОУ 44630056);
- ТОВ "ФК "ГРОУВЕЙ" (ЄДРПОУ 42364989);
- ТОВ "ФК "ПРОМЕТЕЙ ФІНАНС" (ЄДРПОУ 40069106);
- ТОВ "ФК "ОСНОВА" (ЄДРПОУ 36972280).
Зазначені небанківські фінансові установи не подали до Національного банку звіт про надання впевненості щодо річних звітних даних (даних звітності) за 2023 рік*, складений суб’єктом аудиторської діяльності, який має право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності такої небанківської фінансової установи, в порядку, установленому законодавством України та міжнародними стандартами аудиту.
Установлений термін подання такого звіту відповідно до вимоги пункту 4 додатка 5 до постанови Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 “Про затвердження Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг” (зі змінами) вже настав (до 01 червня 2024 року).
Установи зобов’язані вжити заходів для усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та привести свою діяльність у відповідність до вимог законодавства України до 24 жовтня 2024 року.
Заходи впливу також застосовані до:
- ТОВ “ГОУ КЕШ” (ЄДРПОУ 43123489);
- ТОВ “ТРАНС-ЛІЗИНГ-КОМПАНІ” (ЄДРПОУ 41630451);
- ТОВ “ФК “МЕГА КРЕДИТ” (ЄДРПОУ 41330922);
- ТОВ “СТАТУС КАПІТАЛ ПЛЮС” (ЄДРПОУ 39425460).
Зазначені небанківські фінансові установи не подали до Національного банку звітність за I квартал 2024 року / за ІІ квартал 2024 року / за перше півріччя 2024 року.
Установи зобов’язані вжити заходів для усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та привести свою діяльність у відповідність до вимог законодавства України до 07 жовтня 2024 року.
Щодо відмови у продовженні строку виконання рішення НБУ
До ТОВ “ФК “САТО” (ЄДРПОУ 44222582) 12 серпня 2024 року було застосовано захід впливу у вигляді вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства України до 01 жовтня 2024 року.
ТОВ “ФК “САТО” подало до Національного банку клопотання про продовження строку виконання рішення регулятора.
Регулятор опрацював подані документи та дійшов висновку – відмовити в продовженні строку виконання вимоги до ТОВ “ФК “САТО” про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності ТОВ “ФК “САТО” у відповідність до вимог законодавства України.
Рішення про застосування заходів впливу та відмову в продовженні строку виконання рішення НБУ ухвалені Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг 23 вересня 2024 року за результатами безвиїзного нагляду за діяльністю з надання фінансових та / або супровідних послуг.
Вони набирають чинності з 24 вересня 2024 року.
*За винятком звітних даних (даних звітності), що подаються до Національного банку України у вигляді файлів з показниками звітності у форматі XML OS1 “Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг”, OS2 “Дані реєстраційних документів фізичних осіб – остаточних ключових учасників та фізичних осіб – власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг”, OS3 “Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг”, подання яких передбачене в додатку 5 до Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 25 листопада 2021 року № 123 (зі змінами).