До окремого повідомлення Національного банку подання звітності з питань фінансового моніторингу здійснюється небанківськими фінансовими установами згідно з Правилами організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, затвердженими постановою Правління Національного банку України від 18 грудня 2018 року № 140 (далі - Правила 140), зі змінами:
- у строки, визначені Правилами 140, подаються файли: 2KX, 2LX.
Подання звітності згідно з Правилами 120 тимчасово призупинено.
|
Файл |
Назва файлу |
Реєстр показників, що подаються у файлі, за датою розміщення |
Довідники параметрів, НРП та метрики, за датою розміщення |
Правила/особливості формування показників, за датою розміщення |
Опис контролів, за датою розміщення |
Схема подання |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
2HX |
"Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу" |
26.02.2021 |
03.12.2018 |
26.02.2021 |
26.02.2021 |
|||||
| 24.02.2022 | 'Registry (зі звітної дати 01.10.2022) |
30.11.2021 |
'Description (зі звітної дати 01.01.2022) |
30.11.2021 |
'Controls (зі звітної дати 01.01.2022) |
't2hx (зі звітної дати 01.01.2022) |
||||
|
"Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом та про обсяги операцій клієнтів" |
29.01.2021 |
06.08.2020 |
29.01.2021 |
29.01.2021 |
t2jx (чинна до звітної дати 01.10.2021 включно) |
|||||
|
30.11.2021 |
Registry (зі звітної дати 01.01.2022) |
30.11.2021 |
Domain_List (зі звітної дати 01.01.2022) |
28.12.2021 |
Descritpion (зі звітної дати 01.01.2022) |
28.12.2021 |
Controls (зі звітної 01.01.2022) |
t2jx (зі звітної дати 01.01.2022) |
||
| 24.02.2022 | 'Registry (зі звітної дати 01.10.2022) |
24.05.2022 | 'Descritpion (зі звітної дати 01.07.2022) |
|||||||
| 24.05.2022 | ''Descritpion (зі звітної дати 01.10.2022) |
|||||||||
|
2KX |
"Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти осіб, зазначених у санкційних списках, та про спроби проведення фінансових операцій такими особами/на користь таких осіб" |
06.08.2020 |
06.08.2020 |
06.08.2020 |
10.06.2021 |
|||||
| 24.02.2022 | 'Registry (відтерміновується)** |
24.02.2022 | 'Domain_List (відтерміновується)** |
24.02.2022 | 'Descritpion (відтерміновується)** |
|||||
|
"Дані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу" |
29.01.2021 |
29.11.2019 |
31.05.2021 |
01.10.2020 |
||||||
| 24.02.2022 | 'Registry (зі звітної дати 01.10.2022) |
24.02.2022 | 'Descritpion (зі звітної дати 01.10.2022) |
26.01.2022 |
'Controls |
|||||
| 2MX | "Відомості про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" | 24.02.2022 | 'Registry (зі звітної дати 04.07.2022) |
24.02.2022 | 'Domain_List (зі звітної дати 04.07.2022) |
24.02.2022 | 'Descritpion (зі звітної дати 04.07.2022) |
24.02.2022 | 'Controls (зі звітної дати 04.07.2022) |
|
* подається в новій редакції починаючи зі звітної дати 01.01.2022 (лист Національного банку України від 24.11.2021 № 25-0006/111682 "Про подання інформації згідно з вимогами статті 19 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”). Зміни включені до проєкту змін до Правил № 120.
** строк запровадження змін до вимог формування показників статистичної звітності переноситься (відтерміновується) до прийняття відповідного рішення Правлінням Національного банку України.