Звичайна версія сайту
Перейти до вмісту
Національний банк оскаржить судові рішення стосовно застосування заходів впливу до ТОВ "ФК ЛЕОГЕЙМІНГ ПЕЙ" за порушення у сфері фінмоніторингу

Національний банк оскаржить судові рішення стосовно застосування заходів впливу до ТОВ "ФК ЛЕОГЕЙМІНГ ПЕЙ" за порушення у сфері фінмоніторингу

Національний банк оскаржить у касаційному порядку рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 23 лютого 2022 року та постанову Шостого апеляційного адміністративного суду від 29 листопада 2022 року щодо скасування рішень регулятора про застосування заходів впливу до ТОВ "ФК ЛЕОГЕЙМІНГ ПЕЙ" за порушення у сфері фінансового моніторингу.

Нагадаємо, у вересні 2021 року Національний банк застосував до ТОВ "ФК ЛЕОГЕЙМІНГ ПЕЙ" (назва на сьогодні ТОВ “ФК ЛЕОˮ) два заходи впливу:

  • письмове застереження за порушення вимог:

частини першої, пункту 3 частини другої статті 8, частини третьої статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" від 06 грудня 2019 року № 361-ІХ (далі – Закон № 361-ІХ) у частині неналежного виконання обов’язку розроблювати та впроваджувати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу, обов’язку забезпечувати функціонування належної системи управління ризиками, застосування у своїй діяльності ризик-орієнтовного підходу та вжиття належних заходів з метою мінімізації ризиків, а також не супроводження переказу, зокрема унікальним номером платіжного засобу платника (ініціатора переказу);

пункту 23 додатка 1, пункту 13 додатка 2 до Положення про здійснення установами фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28 липня 2020 року № 107, пов’язаних із документуванням заходів належної перевірки;

  • штраф у розмірі 549 100,00 гривень за порушення вимог:

частини першої статті 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" від 14 жовтня 2011 року № 1702-VII* у частині неналежного виконання обов’язку щодо управління ризиками;

пунктів 4, 15 частини другої статті 8, частини другої статті 14 Закону № 361-ІХ у частині неналежного виконання обов’язку щодо здійснення належної перевірки, а також обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запити Національного банку інформацію (письмові пояснення), необхідну для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу.

* Діяв на дату вчинення порушень, втратив чинність 28 квітня 2020 року.

Теги
Підписка на сповіщення

Підписатися на оперативні сповіщення про новини