Рішення Національного банку про застосування заходів впливу у вигляді письмового застереження до ТОВ "ФК МАГНАТ" та ТОВ "ФК "ОКТАВА ФІНАНС" оскаржені цими фінансовими установами в судовому порядку. Національний банк захищатиме правомірність зазначених рішень у суді.
Нагадуємо, що в січні цього року Національний банк застосував до ТОВ “ФК МАГНАТˮ та ТОВ “ФК “ОКТАВА ФІНАНСˮ, зокрема письмові застереження за порушення ними вимог валютного законодавства та законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а саме вимог:
- частини дев’ятої статті 11 Закону України “Про валюту і валютні операціїˮ (далі – Закон про валюту), пункту 26 розділу ІІ, підпункту 5 пункту 39 розділу ІІІ Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.06.2020 № 90. Порушення полягає в наданні Національному банку недостовірної інформації про валютні операції;
- частини сьомої статті 11 Закону про валюту, пункту 7 розділу І Положення про валютний нагляд, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 03.01.2019 № 13. Порушення полягає в невизначенні у внутрішніх документах установ порядку організації здійснення валютних операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу;
- частини другої статті 6 Закону про валюту, пункту 17 розділу IV Положення про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгівлі іноземною валютою та банківськими металами на валютному ринку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02.01.2019 № 1, у частині порушення умов та порядку торгівлі іноземною валютою на валютному ринку України;
- частини першої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняˮ від 06.12.2019 № 361-IX (далі – Закон № 361-ІХ) у частині неналежного виконання обов’язку розробляти та впроваджувати з урахуванням законодавства України внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
- пункту 3 частини другої статті 8 Закону № 361-ІХ. Порушення полягає в неналежному виконанні установами обов’язку забезпечувати функціонування належної системи управління ризиками, застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід та вживати належних заходів з метою мінімізації ризиків.