Реєстр показників звітності учасників ринку небанківських фінансових послуг

Реєстр показників звітності учасників ринку небанківських фінансових послуг (далі - УРНФП) відповідно до Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 25.11.2021 № 123, який включає описи показників та контролів до цих показників, довідники для формування показників із переліком метрик (вимірів), описи параметрів (можливих розрізів інформації), та некласифікованих реквізитів показників, а також xsd-схеми звітних файлів.

Тип УРНФП	Періодичність подання/звітний період	Код файл	Назва файла	Реєстр показників, що подається у файлі	Довідники параметрів	Правила/особливості формування показників	Опис контролів	Схема подання
Страховики, кредитні спілки, фінансові компанії – за проміжний період, рік; *страхові та/або перестрахові брокери – юридичні особи, ломбарди, лізингодавці – за рік	Проміжний період, рік	FR0	“Дані фінансової звітності”	Реєстр показників	F061 Код ознаки операції F110 Код форми звітності H001 Код виду капіталу	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_FR0	FR0.xsd
Страховики, фінансові компанії – за проміжний період, рік; *лізингодавці – за рік	Проміжний період, рік	FR1	“Дані консолідованої фінансової звітності”	Реєстр показників	F061 Код ознаки операції H001 Код виду капіталу	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_FR1	FR1.xsd
Страховики, фінансові компанії, лізингодавці, ломбарди, **колекторські компанії	Річна та в разі змін у структурі власності	OS1	"Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі учасника ринку небанківських фінансових послуг"	Реєстр показників	K021 Код ознаки ідентифікаційного/реєстраційного коду/номеру K040 Код країни K151 Код типу особи	Вимоги	Контролі	OS1.xsd
	Річна та в разі змін у структурі власності	OS2	"Дані реєстраційних документів фізичних осіб – остаточних ключових учасників та фізичних осіб – власників істотної участі учасника ринку небанківських фінансових послуг"	Реєстр показників	H005 Код виду документа K021 Код ознаки ідентифікаційного/реєстраційного коду/номеру K040 Код країни	Вимоги	Контролі	OS2.xsd
	Річна та в разі змін у структурі власності	OS3	"Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі учасника ринку небанківських фінансових послуг"	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі	OS3.xsd
Страховики	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR2	“Дані про доходи та витрати страховика”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR2	IR2.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR3	“Дані про страхові платежі та виплати за структурними підрозділами страховика”	Реєстр показників	KODTER Код адміністративно-територіальної одиниці України	Вимоги	Контролі	IR3.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR4	“Дані про показники діяльності зі страхування”	Реєстр показників	H011 Код виду страхування H015 Тип страхувальника/страховика H029 Код виду страхового ризику K030 Код резидентності Z220 Код виду клієнта R034 Код ознаки належності до національної/іноземної валюти S190 Код строку прострочення погашення боргу	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR4 KOD_IR4.xlsx	IR4.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR6	“Дані про операції перестрахування”	Реєстр показників	H011 Код виду страхування K040 Код країни K190 Рейтинг надійності	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR6	IR6.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR71	“Дані про сплачений статутний капітал, гарантійний фонд та платоспроможність страховика”	Реєстр показників	K040 Код країни	Вимоги	Контролі	IR71.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR72	“Дані про розрахунок резервів незароблених премій та частки перестраховиків у резервах незароблених премій на кінець звітного періоду”	Реєстр показників	H011 Код виду страхування K030 Код резидентності	Вимоги	Контролі	IR72.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR73	“Дані про розміщення страхових резервів”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR73	IR73.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR74	“Дані про частку перестраховиків у страхових резервах”	Реєстр показників	K040 Код країни K190 Рейтинг надійності H011 Код виду страхування H027 Код даних для розрахунку нормативів діяльності страхових організацій	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR74	IR74.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR75	“Дані про активи для представлення страхових резервів”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR75	IR75.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR76	“Дані про незавершене будівництво”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі	IR76.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR77	“Дані про основні засоби та інвестиційну нерухомість”	Реєстр показників	H027 Код даних для розрахунку нормативів діяльності страхових організацій KODTER Код адміністративно-територіальної одиниці України K031 Код ознаки територіального розміщення	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR77	IR77.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR78	“Дані про фінансові інвестиції, дебіторську заборгованість, грошові кошти та їх еквіваленти”	Реєстр показників	R034 Код ознаки належності до національної/іноземної валюти H027 Код даних для розрахунку нормативів діяльності страхових організацій F024 Код типу рахунку	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR78 KOD_IR78.xlsx	IR78.xsd
	Квартальна	IR79	“Дані про капітал та заборгованість”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі	IR79.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR8	“Дані про достроково припинені договори страхування”	Реєстр показників	H011 Код виду страхування H015 Тип страхувальника/страховика	Вимоги	Контролі	IR8.xsd
	Річна	IR91	"Дані про адекватність зобов'язань страховика, що здійснює страхування, інше, ніж страхування життя"	Реєстр показників	H011 Код виду страхування	Вимоги	Контролі	IR91.xsd
	РІчна	IR92	"Дані про результат перевірки адекватності зобов'язань страховика щодо резерву довгострокових зобов'язань та резервів належних виплат страхових сум"	Реєстр показників	H011 Код виду страхування	Вимоги	Контролі	IR92.xsd
	РІчна	IR93	"Дані щодо розкриття інформації про активи та зобов'язання страховика у розрізі валют та банківських металів"	Реєстр показників	R030 Код валюти або банківського металу	Вимоги	Контролі	IR93.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR10	“Дані про структуру активів, їх обтяжень, дотримання нормативу платоспроможності та достатності капіталу, нормативу ризиковості операцій та нормативу якості активів”	Реєстр показників	H011 Код виду страхування H026 Код виду обтяжень, обмежень щодо володіння активами H027 Код даних для розрахунку нормативів діяльності страхових організацій K040 Код країни K190 Рейтинг надійності	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR10	IR10.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR11	“Дані про структуру активів, дотримання нормативу платоспроможності та достатності капіталу, нормативу ризиковості операцій, нормативу якості активів”	Реєстр показників	H011 Код виду страхування H015 Тип страхувальника/страховика K040 Код країни K190 Рейтинг надійності	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR11	IR11.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR12	"Дані про набуття у власність/проведення дооцінки нерухомого майна"	Реєстр показників	H028 Код висновку рецензії	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_IR12	IR12.xsd
Кредитні спілки	Квартальна Місячна (наростаючим підсумком з початку року) (зі звітної дати 01.02.2022)	CR2	“Дані про фінансову діяльність кредитної спілки”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR2	CR2.xsd
	Квартальна Місячна (наростаючим підсумком з початку року) (зі звітної дати 01.02.2022)	CR3	“Дані про склад активів та пасивів кредитної спілки”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR3	CR3.xsd
	Квартальна Місячна (наростаючим підсумком з початку року) (зі звітної дати 01.02.2022)	CR4	“Дані про доходи та витрати кредитної спілки”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR4	CR4.xsd
	Квартальна Місячна (наростаючим підсумком з початку року) (зі звітної дати 01.02.2022)	CR5	“Дані для розрахунку необхідної суми резерву забезпечення покриття витрат від неповернених позичок”	Реєстр показників	S191 Код рівня прострочення кредитного договору	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR5	CR5.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	CR6	“Дані про кредитну діяльність кредитної спілки”	Реєстр показників	H040 Код залишку/операції за період	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR6	CR6.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	CR7	“Дані про кошти, залучені кредитною спілкою від юридичних осіб”	Реєстр показників	K012 Код виду установи S181 Початковий строк погашення (узагальнений)	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR7	CR7.xsd
	Квартальна	CR8	“Дані про діяльність відокремлених підрозділів кредитної спілки”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR8	CR8.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	CR9	“Дані про здійснення кредитними спілками операцій із внесками (вкладами) членів кредитної спілки на депозитні рахунки”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR9	CR9.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	CR10	“Дані про окремі зобов’язання за кредитами, виданими кредитними спілками”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR10	CR10.xsd
	Квартальна Місячна (наростаючим підсумком з початку року) (зі звітної дати 01.02.2022)	CR11	“Дані про дотримання кредитною спілкою фінансових нормативів та обмежень щодо ризиків за операціями з фінансовими активами”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR11	CR11.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	CR12	“Дані про додаткові пайові внески членів кредитної спілки”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_CR11	CR12.xsd
Фінансові компанії	Квартальна	LR1	“Дані про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг”	Реєстр показників	H020 Код виду фінансової послуги H021 Код виду фінансового активу K014 Код типу клієнта K030 Код резидентності	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR1	LR1.xsd
	Квартальна	LR2	“Дані про вартість активів, щодо яких лізингодавцем укладені договори фінансового лізингу та про джерела фінансування нових договорів фінансового лізингу”	Реєстр показників	D084 Код виду активу H065 Код джерела фінансування лізингової компанії K111 Коди розділів видів економічної діяльності (узагальнені) S183 Коди початкових строків погашення (узагальнені)	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR2	LR2.xsd
	Квартальна	LR3	“Дані про обсяг і кількість укладених та виконаних договорів фінансового лізингу”	Реєстр показників	K011 Код виду клієнта/установи K030 Код резидентності	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR3	LR3.xsd
	Квартальна	LR4	“Дані про укладені та виконані договори факторингу, інформація про рух обсягу дебіторської заборгованості, набутої за договорами факторингу”	Реєстр показників	K011 Код виду клієнта/установи K030 Код резидентності H061 Код виду факторингу K111 Коди розділів видів економічної діяльності (узагальнені) K014 Код типу клієнта	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR4	LR4.xsd
	Квартальна	LR5	“Дані про обсяг та кількість договорів гарантії”	Реєстр показників	H067 Стан договору H068 Тип суб'єкта договору	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR5	LR5.xsd
	Квартальна	LR6	“Дані про стан виконання та причини припинення договорів гарантії”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR6	LR6.xsd
	Квартальна	LR7	“Дані про укладені та виконані договори з надання коштів у позику, у тому числі і на умовах фінансового кредиту, інформація про рух обсягу дебіторської заборгованості за виданими кредитами/позиками”	Реєстр показників	K014 Код типу клієнта K030 Код резидентності H062 Код cпособу укладання договору H063 Код наявності кредитних посередників H064 Код виду наданих ресурсів K111 Коди розділів видів економічної діяльності (узагальнені) S186 Початковий строк погашення S261 Код виду кредитів за цільовим спрямуванням	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR7	LR7.xsd
	Квартальна	LR81	“Інформація про довірче товариство”	Реєстр показників	Z220 Код виду клієнта	Вимоги	Контролі	LR81.xsd
	Квартальна	LR82	“Інформація про довірених осіб довірчого товариства”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі	LR82.xsd
	Квартальна	LR83	“Інформація про цінні папери в розпорядженні довірчого товариства”	Реєстр показників	S130 Код виду фінансового інструменту	Вимоги	Контролі	LR83.xsd
	Квартальна	LR9	“Дані про структуру основного капіталу та активи фінансової установи”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR9	LR9.xsd
	Квартальна	LR10	“Дані про рахунки фінансової компанії в банківських установах”	Реєстр показників	H002 Група активів фінансової компанії за ступенем ризику R030 Код валюти або банківського металу	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR10	LR10.xsd
	Квартальна	LR11	“Дані про структуру інвестицій фінансової компанії”	Реєстр показників	H002 Група активів фінансової компанії за ступенем ризику S130 Код виду фінансового інструменту	Вимоги	Контролі	LR11.xsd
	Квартальна	LR12	“Дані про великі ризики фінансової компанії”	Реєстр показників	'K060 Код виду пов’язаної особи	Вимоги	Контролі	LR12.xsd
Лізингодавці	Квартальна	LR1	“Дані про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг”	Реєстр показників	H020 Код виду фінансової послуги H021 Код виду фінансового активу K014 Код типу клієнта K030 Код резидентності	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR1	LR1.xsd
	Квартальна	LR2	“Дані про вартість активів, щодо яких лізингодавцем укладені договори фінансового лізингу та про джерела фінансування нових договорів фінансового лізингу”	Реєстр показників	D084 Код виду активу H065 Код джерела фінансування лізингової компанії K111 Коди розділів видів економічної діяльності (узагальнені) S183 Коди початкових строків погашення (узагальнені)	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR2	LR2.xsd
	Квартальна	LR3	“Дані про обсяг і кількість укладених та виконаних договорів фінансового лізингу”	Реєстр показників	K011 Код виду клієнта/установи K030 Код резидентності	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LR3	LR3.xsd
Ломбарди	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	LRB	“Дані про склад активів та пасивів ломбарду”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LRB	LRB.xsd
Ломбарди	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	LRD	“Дані про діяльність ломбарду”	Реєстр показників	не використовуються	Вимоги	Контролі KOD_VALIDATION_LRD	LRD.xsd
Страхові та/або перестрахові брокери	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR5	"Дані про надання посередницьких послуг у страхуванні та/або перестрахуванні"	Реєстр показників	H016 Код предмету договору страхування H017 Код розрахунку за договором страхування та/або перестрахування K030 Код резидентності Z220 Код виду клієнта	Вимоги	Контролі	IR5.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR52	“Дані про розподіл між страховиками/перестраховиками страхових/перестрахових платежів за договорами страхування/перестрахування, укладеними при посередництві страхового/перестрахового брокера”	Реєстр показників	H016 Код предмету договору страхування H018 Код типу договору перестрахування K040 Код країни	Вимоги	Контролі	IR52.xsd
	Квартальна (наростаючим підсумком з початку року)	IR53	“Дані про надання інших посередницьких послуг у страхуванні/перестрахуванні”	Реєстр показників	H023 Код виду діяльності страхових та/або перестрахових брокерів K040 Код країни Z220 Код виду клієнта	Вимоги	Контролі	IR53.xsd

* перше подання звітності лізингодавцями, страховими та/або перестраховими брокерами – юридичними особами, ломбардами - за звітний 2022 рік.

** встановлено вимогами Положення про реєстрацію колекторських компаній, затвердженого постановою Правління Національного банку України № 75 від 09.07.2021.

1. Довідники для складання звітності.

2. Метрики, що використовуються в реєстрах показників звітності учасників ринку небанківських фінансових послуг.

3. Некласифіковані реквізити показників (НРП), що використовуються в реєстрах показників звітності учасників ринку небанківських фінансових послуг.

На виконання вимог Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” відповідно до Правил 120 (зі змінами) учасники ринку фінансових послуг надають також наступні файли з показниками звітності:

№ файла	Періодичність	Назва файла	Респонденти
2HX	Двічі на рік	"Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу"	Усі суб’єкти первинного фінансового моніторингу
2JX	Квартальна	"Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом та про обсяги операцій клієнтів"	Небанківські установи - суб’єкти первинного фінансового моніторингу
2KX	Місячна	"Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти осіб, зазначених у санкційних списках, та про спроби проведення фінансових операцій такими особами/на користь таких осіб"	Відповідно до пункту 2¹ Постанови № 654*** інформацію подають: 1) небанківські фінансові установи, оператори поштового зв’язку, які отримали генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, та/або 2) небанківські установи-резиденти/небанківські фінансові установи-резиденти, оператори поштового зв’язку, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем
2LX	Квартальна	"Дані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу"	Небанківські фінансові установи, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори поштового зв’язку, які надають послуги з переказу коштів (поштового переказу)

*** Постанова Правління Національного банку України від 01.10.2015 № 654 "Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (зі змінами).