Реєстр показників звітності учасників ринку небанківських фінансових послуг
Реєстр показників звітності учасників ринку небанківських фінансових послуг (далі - УРНФП) відповідно до Правил складання та подання звітності учасниками ринку небанківських фінансових послуг до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 25.11.2021 № 123, який включає описи показників та контролів до цих показників, довідники для формування показників із переліком метрик (вимірів), описи параметрів (можливих розрізів інформації), та некласифікованих реквізитів показників, а також xsd-схеми звітних файлів.
| Тип УРНФП | Періодичність подання/звітний період | Код файл | Назва файла | Реєстр показників, що подається у файлі | Довідники параметрів | Правила/особливості формування показників | Опис контролів | Схема подання |
| Страховики, кредитні спілки, фінансові компанії – за проміжний період, рік; *страхові та/або перестрахові брокери – юридичні особи, ломбарди, лізингодавці – за рік |
Проміжний період, рік | FR0 | “Дані фінансової звітності” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
F061 Код ознаки операції F110 Код форми звітності H001 Код виду капіталу |
Вимоги | Контролі KOD_VALIDATION_FR0 |
FR0.xsd |
| Страховики, фінансові компанії – за проміжний період, рік; *лізингодавці – за рік |
Проміжний період, рік | FR1 | “Дані консолідованої фінансової звітності” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
F061 Код ознаки операції H001 Код виду капіталу |
Вимоги | Контролі KOD_VALIDATION_FR1 |
FR1.xsd |
| Страховики, фінансові компанії, лізингодавці, ломбарди, **колекторські компанії |
Річна та в разі змін у структурі власності | OS1 | "Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі учасника ринку небанківських фінансових послуг" | Реєстр показників | K021 Код ознаки ідентифікаційного/реєстраційного коду/номеру K040 Код країни K151 Код типу особи |
Вимоги | Контролі | |
| Річна та в разі змін у структурі власності | OS2 | "Дані реєстраційних документів фізичних осіб – остаточних ключових учасників та фізичних осіб – власників істотної участі учасника ринку небанківських фінансових послуг" | Реєстр показників | H005 Код виду документа K021 Код ознаки ідентифікаційного/реєстраційного коду/номеру K040 Код країни |
Вимоги | Контролі | OS2.xsd | |
| Річна та в разі змін у структурі власності | OS3 | "Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі учасника ринку небанківських фінансових послуг" | Реєстр показників | не використовуються | Вимоги | Контролі | OS3.xsd | |
| Страховики | Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR2 | “Дані про доходи та витрати страховика” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_IR2 |
IR2.xsd |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR3 | “Дані про страхові платежі та виплати за структурними підрозділами страховика” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
KODTER Код адміністративно-територіальної одиниці України | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі | IR3.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR4 | “Дані про показники діяльності зі страхування” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H011 Код виду страхування H015 Тип страхувальника/страховика H029 Код виду страхового ризику (зі звітної дати 01.04.2022) K030 Код резидентності Z220 Код виду клієнта R034 Код ознаки належності до національної/іноземної валюти (зі звітної дати 01.04.2022) S190 Код строку прострочення погашення боргу (зі звітної дати 01.04.2022) |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_IR4 KOD_IR4.xlsx |
IR4.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) |
|
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR6 | “Дані про операції перестрахування” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H011 Код виду страхування K040 Код країни K190 Рейтинг надійності |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_IR6 |
IR6.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR71 | “Дані про сплачений статутний капітал, гарантійний фонд та платоспроможність страховика” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
K040 Код країни | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі | IR71.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR72 | “Дані про розрахунок резервів незароблених премій та частки перестраховиків у резервах незароблених премій на кінець звітного періоду” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H011 Код виду страхування K030 Код резидентності |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі | IR72.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR73 | “Дані про розміщення страхових резервів” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_IR73 |
IR73.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR74 | “Дані про частку перестраховиків у страхових резервах” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
K040 Код країни K190 Рейтинг надійності H011 Код виду страхування (зі звітної дати 01.04.2022) H027 Код даних для розрахунку нормативів діяльності страхових організацій (зі звітної дати 01.04.2022) |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_IR74 |
IR74.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'IR74.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) |
|
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR75 | “Дані про активи для представлення страхових резервів” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_IR75 |
IR75.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR76 | “Дані про незавершене будівництво” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі | IR76.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR77 | “Дані про основні засоби та інвестиційну нерухомість” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H027 Код даних для розрахунку нормативів діяльності страхових організацій (зі звітної дати 01.04.2022) KODTER Код адміністративно-територіальної одиниці України (зі звітної дати 01.04.2022) K031 Код ознаки територіального розміщення (зі звітної дати 01.04.2022) |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_IR77 |
IR77.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'IR77.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) |
|
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR78 | “Дані про фінансові інвестиції, дебіторську заборгованість, грошові кошти та їх еквіваленти” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
R034 Код ознаки належності до національної/іноземної валюти (зі звітної дати 01.04.2022) H027 Код даних для розрахунку нормативів діяльності страхових організацій (зі звітної дати 01.04.2022) F024 Код типу рахунку (зі звітної дати 01.04.2022) |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_IR78 KOD_IR78.xlsx (зі звітної дати 01.04.2022) |
IR78.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'IR78.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) |
|
| Квартальна | IR79 | “Дані про капітал та заборгованість” | Реєстр показників | не використовуються | Вимоги | Контролі | IR79.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR8 | “Дані про достроково припинені договори страхування” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H011 Код виду страхування H015 Тип страхувальника/страховика |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі | IR8.xsd | |
| Річна | IR91 | "Дані про адекватність зобов'язань страховика, що здійснює страхування, інше, ніж страхування життя" | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.01.2023) |
H011 Код виду страхування | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.01.2023) |
Контролі | IR91.xsd | |
| РІчна | IR92 | "Дані про результат перевірки адекватності зобов'язань страховика щодо резерву довгострокових зобов'язань та резервів належних виплат страхових сум" | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.01.2023) |
H011 Код виду страхування | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.01.2023) |
Контролі | IR92.xsd | |
| РІчна | IR93 | "Дані щодо розкриття інформації про активи та зобов'язання страховика у розрізі валют та банківських металів" | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.01.2023) |
R030 Код валюти або банківського металу | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.01.2023) |
Контролі | IR93.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR10 | “Дані про структуру активів, їх обтяжень, дотримання нормативу платоспроможності та достатності капіталу, нормативу ризиковості операцій та нормативу якості активів” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H011 Код виду страхування H026 Код виду обтяжень, обмежень щодо володіння активами H027 Код даних для розрахунку нормативів діяльності страхових організацій K040 Код країни K190 Рейтинг надійності
|
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_IR10 |
IR10.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR11 | “Дані про структуру активів, дотримання нормативу платоспроможності та достатності капіталу, нормативу ризиковості операцій, нормативу якості активів” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H011 Код виду страхування H015 Тип страхувальника/страховика K040 Код країни K190 Рейтинг надійності
|
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_IR11 |
IR11.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR12 | "Дані про набуття у власність/проведення дооцінки нерухомого майна" | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H028 Код висновку рецензії | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_IR12 |
IR12.xsd | |
| Кредитні спілки | Квартальна Місячна (наростаючим підсумком з початку року) (зі звітної дати 01.02.2022) |
CR2 | “Дані про фінансову діяльність кредитної спілки” | Реєстр показників | не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.05.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_CR2 |
CR2.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'CR2.xsd (зі звітної дати 01.02.2022) |
| Квартальна Місячна (наростаючим підсумком з початку року) (зі звітної дати 01.02.2022) |
CR3 | “Дані про склад активів та пасивів кредитної спілки” | Реєстр показників | не використовуються | Вимоги | Контролі KOD_VALIDATION_CR3 |
CR3.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'CR3.xsd (зі звітної дати 01.02.2022) |
|
| Квартальна Місячна (наростаючим підсумком з початку року) (зі звітної дати 01.02.2022) |
CR4 | “Дані про доходи та витрати кредитної спілки” | Реєстр показників | не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.07.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_CR4 |
CR4.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'CR4.xsd (зі звітної дати 01.02.2022) |
|
| Квартальна Місячна (наростаючим підсумком з початку року) (зі звітної дати 01.02.2022) |
CR5 | “Дані для розрахунку необхідної суми резерву забезпечення покриття витрат від неповернених позичок” | Реєстр показників | S191 Код рівня прострочення кредитного договору | Вимоги | Контролі KOD_VALIDATION_CR5 |
CR5.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'CR5.xsd (зі звітної дати 01.02.2022) |
|
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | CR6 | “Дані про кредитну діяльність кредитної спілки” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H040 Код залишку/операції за період (зі звітної дати 01.04.2022) | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) ''Контролі (зі звітної дати 01.07.2022) KOD_VALIDATION_CR6 |
CR6.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'CR6.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) |
|
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | CR7 | “Дані про кошти, залучені кредитною спілкою від юридичних осіб” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
K012 Код виду установи S181 Початковий строк погашення (узагальнений) |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_CR7 |
CR7.xsd | |
| Квартальна | CR8 | “Дані про діяльність відокремлених підрозділів кредитної спілки” | Реєстр показників | не використовуються | Вимоги | Контролі KOD_VALIDATION_CR8 |
CR8.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | CR9 | “Дані про здійснення кредитними спілками операцій із внесками (вкладами) членів кредитної спілки на депозитні рахунки” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_CR9 |
CR9.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'CR9.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) |
|
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | CR10 | “Дані про окремі зобов’язання за кредитами, виданими кредитними спілками” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_CR10 |
CR10.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'CR10.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) |
|
| Квартальна Місячна (наростаючим підсумком з початку року) (зі звітної дати 01.02.2022) |
CR11 | “Дані про дотримання кредитною спілкою фінансових нормативів та обмежень щодо ризиків за операціями з фінансовими активами” | Реєстр показників | не використовуються | Вимоги | Контролі KOD_VALIDATION_CR11 |
CR11.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'CR11.xsd (зі звітної дати 01.02.2022) |
|
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | CR12 | “Дані про додаткові пайові внески членів кредитної спілки” | 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) | не використовуються | 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) | 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_CR11 |
'CR12.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) | |
| Фінансові компанії | Квартальна | LR1 | “Дані про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H020 Код виду фінансової послуги H021 Код виду фінансового активу K014 Код типу клієнта K030 Код резидентності |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_LR1 |
LR1.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'LR1.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) |
| Квартальна | LR2 | “Дані про вартість активів, щодо яких лізингодавцем укладені договори фінансового лізингу та про джерела фінансування нових договорів фінансового лізингу” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
D084 Код виду активу H065 Код джерела фінансування лізингової компанії K090 Код галузі економічної діяльності S183 Коди початкових строків погашення (узагальнені) |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_LR2 |
LR2.xsd | |
| Квартальна | LR3 | “Дані про обсяг і кількість укладених та виконаних договорів фінансового лізингу” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
K011 Код виду клієнта/установи K030 Код резидентності |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_LR3 |
LR3.xsd | |
| Квартальна | LR4 | “Дані про укладені та виконані договори факторингу, інформація про рух обсягу дебіторської заборгованості, набутої за договорами факторингу” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
K011 Код виду клієнта/установи K030 Код резидентності H061 Код виду факторингу K111 Коди розділів видів економічної діяльності (узагальнені) K014 Код типу клієнта |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_LR4 |
LR4.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'LR4.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) |
|
| Квартальна | LR5 | “Дані про обсяг та кількість договорів гарантії” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H067 Стан договору H068 Тип суб'єкта договору |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_LR5 |
LR5.xsd | |
| Квартальна | LR6 | “Дані про стан виконання та причини припинення договорів гарантії” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_LR6 |
LR6.xsd | |
| Квартальна | LR7 | “Дані про укладені та виконані договори з надання коштів у позику, у тому числі і на умовах фінансового кредиту, інформація про рух обсягу дебіторської заборгованості за виданими кредитами/позиками” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
K014 Код типу клієнта банку K030 Код резидентності H062 Код cпособу укладання договору H063 Код наявності кредитних посередників H064 Код виду наданих ресурсів K111 Коди розділів видів економічної діяльності (узагальнені) S186 Початковий строк погашення S261 Код виду кредитів за цільовим спрямуванням |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_LR7 |
LR7.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'LR7.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) |
|
| Квартальна | LR81 | “Інформація про довірче товариство” | Реєстр показників | Z220 Код виду клієнта | Вимоги | Контролі | LR81.xsd | |
| Квартальна | LR82 | “Інформація про довірених осіб довірчого товариства” | Реєстр показників | не використовуються | Вимоги | Контролі | LR82.xsd | |
| Квартальна | LR83 | “Інформація про цінні папери в розпорядженні довірчого товариства” | Реєстр показників | S130 Код виду фінансового інструменту | Вимоги | Контролі | LR83.xsd | |
| Квартальна | LR9 | “Дані про структуру основного капіталу та активи фінансової установи” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_LR9 |
LR9.xsd | |
| Квартальна | LR10 | “Дані про рахунки фінансової компанії в банківських установах” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H002 Група активів фінансової компанії за ступенем ризику R030 Код валюти або банківського металу |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_LR10 |
LR10.xsd | |
| Квартальна | LR11 | “Дані про структуру інвестицій фінансової компанії” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H002 Група активів фінансової компанії за ступенем ризику S130 Код виду фінансового інструменту |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі | LR11.xsd | |
| Квартальна | LR12 | “Дані про великі ризики фінансової компанії” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
'K060 Код виду пов’язаної особи (зі звітної дати 01.04.2022) | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) |
LR12.xsd (чинна до звітної дати 01.01.2022 включно) 'LR12.xsd (зі звітної дати 01.04.2022) |
|
| Лізингодавці | Квартальна | LR1 | “Дані про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H020 Код виду фінансової послуги H021 Код виду фінансового активу K014 Код типу клієнта K030 Код резидентності |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі 'Контролі (зі звітної дати 01.04.2022) KOD_VALIDATION_LR1 |
LR1.xsd |
| Квартальна | LR2 | “Дані про вартість активів, щодо яких лізингодавцем укладені договори фінансового лізингу та про джерела фінансування нових договорів фінансового лізингу” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
D084 Код виду активу H065 Код джерела фінансування лізингової компанії K090 Код галузі економічної діяльності S183 Коди початкових строків погашення (узагальнені) |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_LR2 |
LR2.xsd | |
| Квартальна | LR3 | “Дані про обсяг і кількість укладених та виконаних договорів фінансового лізингу” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
K011 Код виду клієнта/установи K030 Код резидентності |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_LR3 |
LR3.xsd | |
| Ломбарди | Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | LRB | “Дані про склад активів та пасивів ломбарду” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_LRB |
LRB.xsd |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | LRD | “Дані про діяльність ломбарду” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
не використовуються | Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі KOD_VALIDATION_LRD |
LRD.xsd | |
| Страхові та/або перестрахові брокери | Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR5 | "Дані про надання посередницьких послуг у страхуванні та/або перестрахуванні" | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H016 Код предмету договору страхування H017 Код розрахунку за договором страхування та/або перестрахування K030 Код резидентності Z220 Код виду клієнта |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі | IR5.xsd |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR52 | “Дані про розподіл між страховиками/перестраховиками страхових/перестрахових платежів за договорами страхування/перестрахування, укладеними при посередництві страхового/перестрахового брокера” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H016 Код предмету договору страхування H018 Код типу договору перестрахування K040 Код країни |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі | IR52.xsd | |
| Квартальна (наростаючим підсумком з початку року) | IR53 | “Дані про надання інших посередницьких послуг у страхуванні/перестрахуванні” | Реєстр показників 'Реєстр показників (зі звітної дати 01.04.2022) |
H023 Код виду діяльності страхових та/або перестрахових брокерів K040 Код країни Z220 Код виду клієнта |
Вимоги 'Вимоги (зі звітної дати 01.04.2022) |
Контролі | IR53.xsd |
* перше подання звітності лізингодавцями, страховими та/або перестраховими брокерами – юридичними особами, ломбардами - за звітний 2022 рік.
** встановлено вимогами Положення про реєстрацію колекторських компаній, затвердженого постановою Правління Національного банку України № 75 від 09.07.2021.
1. Довідники для складання звітності.
На виконання вимог Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” відповідно до Правил 120 (зі змінами) учасники ринку фінансових послуг надають також наступні файли з показниками звітності:
| № файла | Періодичність | Назва файла | Респонденти |
| 2HX | Двічі на рік | "Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу" | Усі суб’єкти первинного фінансового моніторингу |
| 2JX | Квартальна | "Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом та про обсяги операцій клієнтів" | Небанківські установи - суб’єкти первинного фінансового моніторингу |
| 2KX | Місячна | "Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти осіб, зазначених у санкційних списках, та про спроби проведення фінансових операцій такими особами/на користь таких осіб" | Відповідно до пункту 21 Постанови № 654*** інформацію подають: 1) небанківські фінансові установи, оператори поштового зв’язку, які отримали генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, та/або 2) небанківські установи-резиденти/небанківські фінансові установи-резиденти, оператори поштового зв’язку, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем |
| 2LX | Квартальна | "Дані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу" | Небанківські фінансові установи, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори поштового зв’язку, які надають послуги з переказу коштів (поштового переказу) |
*** Постанова Правління Національного банку України від 01.10.2015 № 654 "Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (зі змінами).
Корисні посилання