Перелік файлів з показниками статистичної звітності, що подаються небанківськими установами відповідно до додатка 1 до Правил № 120 (крім файлів з питань фінансового моніторингу)
| Файл | Назва файла |
Вимоги, контролі та XSD-схеми |
Групи реcпондентів | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Небанківські надавачі платіжних послуг (підпункт 2 пункту 4)* | Небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій (підпункт 3 пункту 4) | Власники рахунків, відкритих за межами України (підпункт 4 пункту 4) | Оператори поштового зв’язку (підпункт 5 пункту 4) | Юридичні особи, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторських компаній) (підпункт 6 пункту 4) | Технологічні оператори платіжних послуг (підпункт 9 пункту 4) | Юридичні особи-резиденти, що є операторами платіжних систем (підпункт 10 пункту 4) | Оператори платіжних систем (підпункт 11 пункту 4) | Емітенти електронних грошей (підпункт 12 пункту 4) | Установи електронних грошей (підпункт 13 пункту 4)** | Надавачі обмежених платіжних послуг (підпункт 14 пункту 4) | |||
| 4FX | Дані про кредитові та дебетові перекази | 'Registry (зі звітної дати 01.04.2023) 'Domain_List (зі звітної дати 01.04.2023) 'Controls (зі звітної дати 01.04.2023) 'Description (зі звітної дати 01.04.2023) |
4FX | ||||||||||
| 4GX | Дані про комісію інтерчейндж та плату за еквайринг | 'Registry (зі звітної дати 01.04.2023) 'Domain_List (зі звітної дати 01.04.2023) 'Controls (зі звітної дати 01.04.2023) 'Description (зі звітної дати 01.04.2023) |
4GX | 4GX | 4GX | ||||||||
| 4IX | Дані про дотримання пруденційних нормативів та розрахунок нормативів капіталу небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | 'Registry (зі звітної дати 11.03.2023) 'Domain_List (зі звітної дати 11.03.2023) 'Controls (зі звітної дати 11.03.2023) 'Description (зі звітної дати 11.03.2023) 'f4ix.xsd (зі звітної дати 11.03.2023) |
4IX | ||||||||||
| 4JX | Дані щодо розрахунку нормативів кредитного ризику небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | 'Registry (зі звітної дати 11.03.2023) 'Domain_List (зі звітної дати 11.03.2023) 'Controls (зі звітної дати 11.03.2023) 'Description (зі звітної дати 11.03.2023) 'f4jx.xsd (зі звітної дати 11.03.2023) |
4JX | ||||||||||
| 4LX | Дані про розрахунок нормативу короткострокової ліквідності небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | 'Registry (зі звітної дати 11.03.2023) 'Domain_List (зі звітної дати 11.03.2023) 'Controls (зі звітної дати 11.03.2023) 'Description (зі звітної дати 11.03.2023) 'f4lx.xsd (зі звітної дати 11.03.2023) |
4LX | ||||||||||
| 4MX | Дані про кількість та приріст користувачів, які мають відкритий платіжний рахунок | 'Registry (зі звітної дати 11.03.2023) 'Domain_List (зі звітної дати 11.03.2023) 'Controls (зі звітної дати 11.03.2023) 'Description (зі звітної дати 11.03.2023) |
4MX | 4MX | |||||||||
| 4HX | Дані про випуск електронних грошей та платіжні операції з ними | Registry (зі звітної дати 01.04.2023) Domain_List (зі звітної дати 01.04.2023) Controls (зі звітної дати 01.04.2023) Description (зі звітної дати 01.04.2023) |
4HX | ||||||||||
| D2X | Дані про кількість користувачів та кількість відкритих користувачами рахунків | 'Registry (зі звітної дати 01.01.2024) 'Domain_List (зі звітної дати 01.01.2024) 'Controls (зі звітної дати 01.01.2024) 'Description (зі звітної дати 01.01.2024) |
D2X | D2X | |||||||||
| 2PX | Дані про фінансові операції з нерезидентами | Registry Domain_List Controls Description t2Px.xsd |
2PX | 2PX | |||||||||
| 12X | Дані про касові обороти банку/інкасаторської компанії | Registry Domain_List 'Domain_List (зі звітної дати 11.03.2023) Controls Description f12x.xsd |
12X | ||||||||||
| 13X | Дані про касові обороти та залишки готівки в касах банку/в касах інкасаторської компанії | Registry Domain_List 'Domain_List (зі звітної дати 01.04.2023) Controls Description t13x.xsd |
13X | ||||||||||
| 4EX | Інформація оператора послуг платіжної інфраструктури щодо обсягу оброблених інформаційних повідомлень | Registry 'Registry (зі звітної дати 01.04.2023) Domain_List 'Domain_List (зі звітної дати 01.04.2023) Controls 'Controls (зі звітної дати 01.04.2023) Description 'Description (зі звітної дати 01.04.2023) t4ex.xsd |
4EX | 4EX | |||||||||
| E9X | Дані про перекази, здійснені з використанням систем переказу коштів та систем розрахунків | Registry 'Registry (зі звітної дати 01.04.2023) Domain_List 'Domain_List (зі звітної дати 01.04.2023) Controls 'Controls (зі звітної дати 01.04.2023) Description 'Description (зі звітної дати 01.04.2023) te9x.xsd |
E9X | E9X | |||||||||
| F0X | Дані про кількість платіжних пристроїв і пунктів надання фінансових послуг, що належать небанківській фінансовій установі, та обсяги прийнятої готівки за їх допомогою | Registry 'Registry (зі звітної дати 01.04.2023) Domain_List 'Domain_List (зі звітної дати 01.04.2023) Controls 'Controls (зі звітної дати 01.04.2023) Description 'Description (зі звітної дати 01.04.2023) tf0x.xsd |
F0X | ||||||||||
| 39X | Дані про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою | Registry Domain_List Controls Description f39x.xsd |
39X | 39X | |||||||||
| 3GX | Дані про обсяги валютно-обмінних операцій небанківських фінансових установ, операторів поштового зв’язку, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Registry Domain_List Controls Description t3gx.xsd |
3GX | 3GX | |||||||||
| 3HX | Дані про залучені грошові кошти та надані кредити небанківськими фінансовими установами, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Registry Domain_List Controls Description t3hx.xsd |
3HX | ||||||||||
| 73X | Дані про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів | Registry Domain_List Controls Description t73x.xsd |
73X | 73X | |||||||||
| F1X | Дані про перекази іноземної валюти фізичних осіб за межі України та їх надходження в Україну | Registry Domain_List Controls Description ff1x.xsd |
F1X | F1X | |||||||||
| 1CX | Інформація про участь та діяльність установи в платіжній системі | Registry 'Registry (зі звітної дати 01.04.2023) Domain_List 'Domain_List (зі звітної дати 01.04.2023) Controls 'Controls (зі звітної дати 01.04.2023) Description 'Description (зі звітної дати 01.04.2023) t1cx.xsd |
1CX | ||||||||||
| 97X | Дані про операції, які здійснені із застосуванням електронних платіжних засобів, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку | Registry 'Registry (зі звітної дати 01.04.2023) Domain_List 'Domain_List (зі звітної дати 01.04.2023) Controls 'Controls (зі звітної дати 01.04.2023) Description 'Description (зі звітної дати 01.04.2023) z97x.xsd |
97X | ||||||||||
| A0X | Дані про кількість емітованих (розповсюджених) електронних платіжних засобів для клієнтів банку та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням | Registry 'Registry (зі звітної дати 01.04.2023) Domain_List 'Domain_List (зі звітної дати 01.04.2023) Controls 'Controls (зі звітної дати 01.04.2023) Description 'Description (зі звітної дати 01.04.2023) za0x.xsd |
A0X | ||||||||||
| OS1 | Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг | Registry 'Registry (зі звітної дати 02.03.2023) Domain_List Controls Description fos1.xsd |
OS1 | OS1 | |||||||||
| OS2 | Дані реєстраційних документів фізичних осіб – остаточних ключових учасників та фізичних осіб – власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг | Registry 'Registry (зі звітної дати 02.03.2023) Domain_List Controls Description fos2.xsd |
OS2 | OS2 | |||||||||
| OS3 | Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг | Registry 'Registry (зі звітної дати 02.03.2023) Controls Description fos3.xsd |
OS3 | OS3 | |||||||||
| F5X | Дані про збитки через незаконні дії/шахрайські операції з використанням електронних платіжних засобів | 'Registry (зі звітної дати 01.01.2024) 'Domain_List (зі звітної дати 01.01.2024) 'Controls (зі звітної дати 01.01.2024) 'Description (зі звітної дати 01.01.2024) |
F5X | ||||||||||
Окремі установи, що входять до груп респондентів, зазначених у пункті 4 Правил № 120, додатково подають такі файли:
| Файл | Назва файла | *Окремі респонденти, зазначені у підпункті 2 пункту 4 Правил № 120 | **Окремі респонденти, зазначені у підпункті 13 пункту 4 Правил № 120 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи) | Філії іноземних платіжних установ | Фінансові установи, що мають право на надання платіжних послуг | Установи електронних грошей | ||
| 4IX | Дані про дотримання пруденційних нормативів та розрахунок нормативів капіталу небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | 4IX | 4IX | 4IX | 4IX |
| 4JX | Дані щодо розрахунку нормативів кредитного ризику небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | 4JX | 4JX | ||
| 4LX | Дані про розрахунок нормативу короткострокової ліквідності небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | 4LX | 4LX | ||
| 4MX | Дані про кількість та приріст користувачів, які мають відкритий платіжний рахунок | 4MX | 4MX | ||
| D2X | Дані про кількість користувачів та кількість відкритих користувачами рахунків | D2X | D2X | ||
| OS1 | Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг | OS1 | OS1 | ||
| OS2 | Дані реєстраційних документів фізичних осіб – остаточних ключових учасників та фізичних осіб – власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг | OS2 | OS2 | ||
| OS3 | Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг | OS3 | OS3 | ||