Форми документів, що подаються до Національного банку України відповідно до Положення про ліцензування банків, затвердженого постановою Правління НБУ від 22.12.2018 № 149 (зі змінами), Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління НБУ від 19.05.2020 № 65 (зі змінами) та Положення про залучення комерційних агентів для надання фінансових платіжних послуг, затвердженого постановою Правління НБУ від 02.08.2022 № 168, Положення про Реєстр пунктів обміну іноземної валюти, затвердженого постановою Правління НБУ від 30.12.2022 № 254.
| № з/п |
Назва форми документу |
Форма для заповнення |
Затверджена форма |
|---|---|---|---|
|
|
Анкета юридичної особи |
||
|
|
Анкета фізичної особи |
||
|
|
Таблиця формування статутного капіталу новоствореного банку |
||
|
|
Заява про видачу банківської ліцензії та реєстрацію банку |
||
|
|
Повідомлення про початок нового виду діяльності та/або надання нового виду фінансових послуг |
||
|
|
Повідомлення про набуття/збільшення істотної участі |
||
|
|
Повідомлення про зміну структури власності |
||
|
|
Анкета керівника, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку |
||
|
|
Повідомлення про керівників банку, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту і ключових осіб банку |
||
|
|
Повідомлення про проведення державної реєстрації змін до статуту банку |
||
|
|
Таблиця змін статутного капіталу |
||
|
|
Повідомлення про відкриття відокремленого підрозділу |
docx | |
|
|
Повідомлення про зміни в діяльності відокремленого підрозділу |
docx | |
|
|
Повідомлення про роботу пункту дистанційного обслуговування |
docx | |
|
|
Розрахунок розміру власних коштів юридичної особи |
xlsx | |
|
|
Аналіз фінансової стійкості юридичної особи |
xlsx | |
|
|
Схематичне зображення ланцюга володіння корпоративними правами в юридичних особах |
docx | |
|
|
Інформація про колективну придатність ради/правління банку |
xlsx | |
|
|
Інформація про майновий стан фізичної особи (додаток 2 до Положення про ліцензування банків) |
xlsx | |
|
|
Анкета відповідального працівника банку (додаток 29 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу) |
xlsx | |
|
|
Форми документів для повідомлення про наміри надавати фінансові платіжні послуги із залученням комерційних агентів та про зміни щодо залучених комерційних агентів (відповідно до Положення про залучення комерційних агентів для надання фінансових платіжних послуг) |
||
|
|
Інформація, що подається до Національного банку України про початок/припинення здійснення пунктом обміну іноземної валюти діяльності з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та/або про зміни в інформації щодо здійснення такої діяльності (відповідно до Положення про Реєстр пунктів обміну іноземної валюти) |
xlsx | |
Примітка. Для відкриття та коректного відображення інформації рекомендуємо використовувати Microsoft Office 2013 або його пізніші версії