- Національний банк України
- Нагляд
- Ліцензування небанківських установ
- Форми документів для ліцензування та реєстрації надавачів фінансових послуг
Форми документів, що подаються до Національного банку України відповідно до Положення про ліцензування та реєстрацію надавачів фінансових послуг, затвердженого постановою Правління НБУ від 24.12.2021 № 153 та Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг, затвердженого постановою Правління НБУ від 14.04.2021 № 30, Положення про Реєстр пунктів обміну іноземної валюти, затвердженого постановою Правління НБУ від 30.12.2022 № 254.
| № з/п |
Назва форми документу |
Форма для заповнення |
Затверджена форма |
|---|---|---|---|
|
1 |
Анкета фізичної особи |
||
|
2 |
Анкета юридичної особи |
||
|
3 |
Анкета керівника, головного бухгалтера, ключової особи заявника/надавача фінансових послуг |
||
|
4 |
Опитувальник |
||
|
5 |
Аналіз фінансової стійкості |
||
|
6 |
Інформація про майновий стан фізичної особи |
||
|
7 |
Заява про видачу ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг |
||
|
8 |
Таблиця формування статутного (складеного) капіталу |
||
|
9 |
Повідомлення про набуття/збільшення істотної участі в небанківській фінансовій установі |
||
|
10 |
Повідомлення про зміну структури власності |
||
|
11 |
Повідомлення про керівника, головного бухгалтера, ключову особу, відповідального працівника |
||
|
12 |
Таблиця змін до статутного (складеного) капіталу небанківської фінансової установи |
||
|
13 |
Анкета довіреної особи (кандидата на довірену особу) |
||
|
14 |
Повідомлення про подання відомостей про структуру власності надавача фінансових послуг (Додаток 1 до Положення про вимоги до структури власності надавача фінансових послуг) |
||
|
15 |
Відомості про остаточних ключових учасників у структурі власності надавача фінансових послуг та про власників істотної участі в надавачі фінансових послуг (згідно з вимогами Додатків 2 та 3 до Положення про вимоги до структури власності надавача фінансових послуг) Примітка: Подається особами, які звертаються до Національного банку з метою отримання ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг та не зареєстровані на вебпорталі Національного банку як надавачі статистичної звітності |
||
|
16 |
Інформація, що подається до Національного банку України про початок/припинення здійснення пунктом обміну іноземної валюти діяльності з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та/або про зміни в інформації щодо здійснення такої діяльності (відповідно до Положення про Реєстр пунктів обміну іноземної валюти) Примітка: Подається небанківськими установами, які отримали ліцензію на здійснення торгівлі валютними цінностями |
Примітка. Для відкриття та коректного відображення інформації рекомендуємо використовувати Microsoft Office 2013 або його пізніші версії.