Форми документів, що подаються до Національного банку України відповідно до Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг, затвердженого постановою Правління НБУ від 29.12.2023 № 199 (зі змінами) та Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг, затвердженого постановою Правління НБУ від 14.04.2021 № 30 (зі змінами), Положення про Реєстр пунктів обміну іноземної валюти, затвердженого постановою Правління НБУ від 30.12.2022 № 254 (зі змінами).
Примітка. Для завантаження останньої версії файлу рекомендуємо здійснити очищення кеш та файлів cookie вашого браузеру (зокрема: Chrome, Microsoft Edge, Safari).
Для відкриття та коректного відображення інформації рекомендуємо використовувати Microsoft Office 2013 або його пізніші версії.
| № з/п |
Назва форми документу |
Форма для заповнення |
Затверджена форма |
|---|---|---|---|
|
1 |
Анкета фізичної особи стосовно участі в надавачі фінансових послуг/обмежених платіжних послуг |
(xlsx form for filling in English) |
|
|
2 |
Анкета юридичної особи стосовно участі в надавачі фінансових послуг/обмежених платіжних послуг |
(xlsx form for filling in English) |
|
|
3 |
Анкета керівника, ключової особи заявника/надавача фінансових послуг/надавача обмежених платіжних послуг |
(xlsx form for filling in English) |
|
|
4 |
Опитувальник |
||
|
5 |
Заява про видачу ліцензії |
||
|
6 |
Заява про видачу ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі |
||
|
7 |
Заява про розширення обсягу ліцензії/зміну типу ліцензії зі спрощеної ліцензії на стандарту ліцензію |
||
|
8 |
Заява про звуження обсягу ліцензії |
||
|
9 |
Заява про звуження обсягу ліцензії (для страховиків) |
||
|
10 |
Заява про звуження обсягу ліцензії (для страховиків) (під час переоформлення ліцензії) |
||
|
11 |
Заява про анулювання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг |
||
|
12 |
Заява про відкликання (анулювання) ліцензії на здійснення валютних операцій у частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі |
||
|
13 |
Витяг з Державного реєстру фінансових установ (про видачу ліцензії) |
- |
|
|
14 |
Витяг з електронного реєстру ліцензій на здійснення валютних операцій та осіб, яким видано ліцензії на здійснення валютних операцій |
- |
|
|
15 |
Витяг з Державного реєстру фінансових установ (про переоформлення ліцензії) |
- |
|
|
16 |
Витяг з Державного реєстру фінансових установ (під час зміни обсягу/типу ліцензії) |
- |
|
|
17 |
Витяг з Реєстру філій страховиків-нерезидентів |
- |
|
|
18 |
Реєстраційна картка юридичної особи |
||
|
19 |
Реєстраційна картка відокремленого підрозділу |
||
|
20 |
Інформація про майновий стан фізичної особи |
||
|
21 |
Аналіз фінансової стійкості |
||
|
22 |
Орієнтовний перелік фінансових показників для аналізу фінансового стану юридичних осіб (крім банків) |
- |
|
|
23 |
Критерії оцінки ризиків заявника |
- |
|
|
24 |
Перелік документів та інформації для оцінки джерел походження коштів та/або підтвердження розкриття траси платежу з урахуванням ризик-орієнтованого підходу |
- |
|
|
25 |
Таблиця формування статутного (складеного) капіталу |
||
|
26 |
Таблиця змін до статутного (складеного) капіталу |
||
|
27 |
Таблиця змін статутного капіталу страховика (у разі збільшення статутного капіталу) |
||
|
27 |
Таблиця змін статутного капіталу страховика (у разі зменшення статутного капіталу) |
||
|
29 |
Заява про намір набути/збільшити істотну участь/про погодження набутої/збільшеної істотної участі у страховику, платіжній установі, установі електронних грошей або операторі поштового зв’язку, який має право надавати фінансові платіжні послуги |
||
|
30 |
Заява про зміну структури власності страховика, надавача фінансових платіжних послуг у зв’язку з внутрішньогруповою реструктуризацією |
||
|
31 |
Повідомлення про керівника, ключову особу, відповідального працівника |
||
|
32 |
Вимоги до оформлення організаційної структури надавача фінансових послуг, що подається до Національного банку України |
- |
|
|
33 |
Витяг з електронного реєстру ліцензій на здійснення валютних операцій та осіб, яким видано ліцензії на здійснення валютних операцій (про переоформлення ліцензії) |
- | |
|
34 |
Заява про погодження збільшення статутного капіталу за рахунок додаткових внесків / вкладів (для страховиків) |
||
|
35 |
Заява про погодження збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку (для страховиків) | docx | |
|
36 |
Повідомлення про подання відомостей про структуру власності юридичної особи (Додаток 1 до Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг) |
||
|
37 |
Відомості про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи та про власників істотної участі в юридичній особі (згідно з вимогами Додатків 2 та 3 до Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг) Примітка: Подається особами, які звертаються до Національного банку для отримання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг (здійснення діяльності із страхування; діяльності фінансової компанії/ломбарду), ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та не зареєстровані на вебпорталі Національного банку як надавачі статистичної звітності |
|
|
|
38 |
Інформація, що подається до Національного банку України про початок/припинення здійснення пунктом обміну іноземної валюти діяльності з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та/або про зміни в інформації щодо здійснення такої діяльності (відповідно до Положення про Реєстр пунктів обміну іноземної валюти) Примітка: Подається небанківськими установами, які отримали ліцензію на здійснення торгівлі валютними цінностями |
