Форми документів, що подаються до Національного банку України відповідно до Положення про ліцензування та реєстрацію надавачів фінансових послуг, затвердженого постановою Правління НБУ від 24.12.2021 № 153 та Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг, затвердженого постановою Правління НБУ від 14.04.2021 № 30, Положення про Реєстр пунктів обміну іноземної валюти, затвердженого постановою Правління НБУ від 30.12.2022 № 254.
| № з/п |
Назва форми документу |
Форма для заповнення |
Затверджена форма |
|---|---|---|---|
|
1 |
Анкета фізичної особи |
||
|
2 |
Анкета юридичної особи |
||
|
3 |
Анкета керівника, головного бухгалтера, ключової особи заявника/надавача фінансових послуг |
||
|
4 |
Опитувальник |
||
|
5 |
Аналіз фінансової стійкості |
||
|
6 |
Інформація про майновий стан фізичної особи |
||
|
7 |
Заява про видачу ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг |
||
|
8 |
Таблиця формування статутного (складеного) капіталу |
||
|
9 |
Повідомлення про набуття/збільшення істотної участі в небанківській фінансовій установі |
||
|
10 |
Повідомлення про зміну структури власності |
||
|
11 |
Повідомлення про керівника, головного бухгалтера, ключову особу, відповідального працівника |
||
|
12 |
Таблиця змін до статутного (складеного) капіталу небанківської фінансової установи |
||
|
13 |
Анкета довіреної особи (кандидата на довірену особу) |
||
|
14 |
Повідомлення про подання відомостей про структуру власності надавача фінансових послуг (Додаток 1 до Положення про вимоги до структури власності надавача фінансових послуг) |
||
|
15 |
Відомості про остаточних ключових учасників у структурі власності надавача фінансових послуг та про власників істотної участі в надавачі фінансових послуг (згідно з вимогами Додатків 2 та 3 до Положення про вимоги до структури власності надавача фінансових послуг) Примітка: Подається особами, які звертаються до Національного банку з метою отримання ліцензії на надання банкам послуг з інкасації та не зареєстровані на вебпорталі Національного банку як надавачі статистичної звітності |
||
|
16 |
Інформація, що подається до Національного банку України про початок/припинення здійснення пунктом обміну іноземної валюти діяльності з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та/або про зміни в інформації щодо здійснення такої діяльності (відповідно до Положення про Реєстр пунктів обміну іноземної валюти) Примітка: Подається небанківськими установами, які отримали ліцензію на здійснення торгівлі валютними цінностями |
Примітка. Для відкриття та коректного відображення інформації рекомендуємо використовувати Microsoft Office 2013 або його пізніші версії.